Skip to content

La aplicación RegLab

Gracias al software de RegLab, todos pueden cumplir con la LPBC-FT. Los procesos de trabajo en materia de la LPBC-FT están completamente automatizados. Esto también se aplica al proceso de incorporación de clientes. ¿El resultado? Un método de trabajo simplificado para todos los profesionales que se toman en serio el cumplimiento de la ley. Atraer clientes será más fácil y agradable. Y, lo que no deja de ser importante, evitará posibles sanciones.

Cumplir la ley de forma sencilla

Cumplir: se dice rápido. A menudo es difícil implementar la normativa desde el mismo puesto de trabajo. RegLab se encarga de que el cumplimiento de la LPBC-FT sea eficaz y seguro. RegLab facilita una base estable para seguir avanzando de forma fluida.

Reporting
Una forma sencilla y atrayente de captar clientes. Todo en un mismo flujo de trabajo: las comprobaciones en la lista de sanciones, del beneficiario final y los PMP, la definición de los perfiles de riesgo y el envío de confirmaciones de pedidos. Adiós a los formularios que hay que rellenar manualmente, bienvenida sea una forma eficiente de trabajar.
Incorporación de clientes

Características de la incorporación

El control de la lista de sanciones y de los países de alto riesgo
RegLab verifica todas las listas de sanciones y de los países de alto riesgo y le mantiene informado. También comprueba si los beneficiarios finales han salido en las noticias de forma negativa.
Aceptación de la confirmación del pedido
RegLab se encarga de que cada cliente reciba y acepte la confirmación del pedido, las condiciones generales y la declaración de privacidad. También si las condiciones generales se modificasen en el futuro.
Interacción con el cliente
Se acabó el hacer preguntas «incómodas» a su cliente. Es el software quien guía a su cliente a través de todas las comprobaciones de una manera fácil y segura. Todos los documentos se almacenan y supervisan de forma centralizada.
Entorno seguro
A través de un enlace, su cliente entra en un entorno extremadamente seguro. Aquí se almacenan y gestionan todos los documentos, de forma centralizada, siguiendo los últimos estándares informáticos y de conformidad con el RGPD.
Registro e investigación de perfiles de riesgo

Los perfiles de riesgo se identifican automáticamente y se monitorean continuamente. Se registra un posible escalamiento, los actos y las investigaciones de blanqueo de capitales.

Beneficiario final
Diga adiós a las declaraciones manuales acerca del beneficiario final. El nuevo proceso digital de RegLab cumple con todos los requisitos de la LPBC-FT respecto del control del beneficiario final.
Control PMP
¿Emplea mucho tiempo cumpliendo las obligaciones de la LPBC-FT, incluida la investigación de los PMP? RegLab le facilita comprobaciones y controles automáticos, los registra y emite un informe. 
Origen de los medios financieros
En las transacciones financieras sujetas a la Ley de prevención del blanqueo de capitales, usted está obligado a investigar el origen de los medios financieros. RegLab le quita este trabajo de encima, con una precisión del 100 % y de forma totalmente automatizada.
Integraciones
No nos gusta hacer el mismo trabajo dos veces. Y a usted tampoco. La conexiones con sistemas CRM y de gestión de expedientes evitan crear archivos en dos sistemas.
¿Cómo controla los clientes y los expedientes pendientes? RegLab envía notificaciones automáticas. Los perfiles de riesgo están siempre actualizados. Si cambia un perfil... se notifica, se inicia y se registra la investigación posterior.
Monitoreo

Características del monitoreo

Módulo LPBC-FT
El módulo consiste en algo más que meramente «marcar casillas». Es un flujo de trabajo, pensado al detalle, que garantiza al 100 % el cumplimiento de la ley. 
El control de la lista de sanciones y de los países de alto riesgo
RegLab verifica todas las listas de sanciones y de los países de alto riesgo y le informa al respecto. También comprueba si los beneficiarios finales han salido en las noticias de forma negativa.
Registro e investigación de los perfiles de riesgo
Los perfiles de riesgo se identifican automáticamente y se monitorean continuamente. Se registra un posible escalamiento, los actos y las investigaciones de blanqueo de capitales.
Informes de gestión
Conozca la situación y las transacciones. ¿Cuántos casos hay en el marco de la LPBC-FT y cuántos expedientes de alto riesgo? Pregunta y respuesta.
Beneficiario final
Diga adiós a las declaraciones manuales acerca del beneficiario final. El nuevo proceso digital de RegLab cumple con todos los requisitos de la LPBC-FT respecto al control del beneficiario final.
¿Una relación de los casos de la LPBC-FT y los perfiles de riesgo con solo tocar un botón? Útil para la administración y las autoridades supervisoras. Así de sencillo puede ser.
Informes

Características de los informes

El control de la lista de sanciones y de los países de alto riesgo
RegLab verifica todas las listas de sanciones y de los países de alto riesgo y le informa al respecto. 
Pista de auditoría
¡Práctica una pista de auditoría así! No solo en los informes dirigidos a usted, sino también a las autoridades supervisoras. En un abrir y cerrar de ojos tendrá en sus manos los expedientes y las pruebas correspondientes.
Relación de expedientes
Obtenga información de la situación y los expedientes. ¿Cuántos casos hay en el marco de la LPBC-FT y cuántos expedientes de alto riesgo? Pregunta y respuesta. Disponible en PDF con un clic.
Monitoreo de los perfiles de riesgo
Los perfiles de riesgo se identifican automáticamente y se monitorean continuamente. Se registra un posible escalamiento, los actos y las investigaciones de blanqueo de capitales.
Control PMP
¿Pierde mucho tiempo cumpliendo con las obligaciones de la ley, incluida la investigación de los PMP? RegLab le facilita comprobaciones y controles automáticos, los registra y emite un informe. 
Informe para las autoridades supervisoras
Las autoridades supervisoras pasan a hacer una inspección. ¡Qué no cunda el pánico! Con tan solo un par de informes, puede convencer a las autoridades supervisoras de la política LPBC-FT y su implementación.
El cliente, ¿ha aceptado la confirmación del pedido y la declaración de privacidad? El expediente, ¿cumple con la LPBC-FT y se ha comprobado el perfil de riesgo? Estaría bien poder decir a todo que «sí». RegLab pone fácil decir que sí.
Registro de expedientes

Características del registro de expedientes

Registro de la LPBC-FT
Con RegLab no solo se registran las comprobaciones hechas en materia LPBC-FT, si no también todo lo relacionado con la LPBC-FT. Para RegLab, el cumplimiento de la LPBC-FT es lo primero con el objetivo de evitar que peligre su reputación.
Aceptación de la confirmación del pedido
RegLab se encarga de que cada cliente reciba y acepte la confirmación del pedido, las condiciones generales y la declaración de privacidad. También si las condiciones generales se modificasen en el futuro.
Relación de expedientes
Conozca la situación y las transacciones. ¿Cuántos casos hay en el marco de la LPBC-FT y cuántos expedientes de alto riesgo? Pregunta y respuesta. Disponible en PDF con un clic.
Registro e investigación de los perfiles de riesgo
Los perfiles de riesgo se identifican automáticamente y se monitorean continuamente. Se registra un posible escalamiento, los actos y las investigaciones de blanqueo de capitales.
Origen de los medios financieros
En las transacciones financieras sujetas a la Ley de prevención del blanqueo de capitales, usted está obligado a investigar el origen de los medios financieros. RegLab le quitará este trabajo de encima, con una precisión del 100 % y de forma totalmente automatizada.