Geavanceerde Wwft-screening in RegLab via ComplyAdvantage-integratie

Voorbij de basis: geavanceerd cliëntenonderzoek met RegLab

Als Wwft-plichtige organisatie ben je verplicht een grondig cliëntenonderzoek uit te voeren. Het is dan ook van groot belang om vanaf het eerste klantcontact te beschikken over actuele en betrouwbare cliënt- en risicogegevens. RegLab begrijpt dit, en biedt daarom een functionele oplossing: een integratie met ComplyAdvantage. Deze integratie stelt kantoren in staat om verder te gaan dan de basis en een geavanceerde aanpak van cliëntenonderzoek te implementeren.

Een grondige screening vanaf het begin

RegLab biedt twee opties voor het screenen van cliënten: de ingebouwde screeningstool van RegLab en de uitgebreide ComplyAdvantage-integratie.

De in de RegLab-applicatie geïntegreerde screeningtool vormt de basis voor Wwft-compliance. Zodra je een cliënt of fonds toevoegt, controleert de tool automatisch alle bijbehorende partijen op (inter)nationale sancties en landen met een verhoogd risico.

Voor een diepgaandere controle is er de integratie met ComplyAdvantage. Deze (pre)screening wordt automatisch uitgevoerd bij het toevoegen van een nieuwe cliënt of gerelateerde partij. De tool maakt gebruik van actuele en internationale gegevensbronnen en houdt daarbij rekening met diverse risicofactoren:

• Politically exposed persons (PEP’s): PEP’s hebben een verhoogd risico op witwassen en corruptie. ComplyAdvantage bundelt wereldwijde PEPs in één database, wat zorgt voor consistente en grondige screening.
  
  
• Adverse media: Adverse media is negatieve berichtgeving over je cliënt of gerelateerde entiteiten, zoals nieuws over financiële misdrijven of juridische kwesties. ComplyAdvantage scant wereldwijd nieuws en kent sentiment scores toe om risico’s sneller en nauwkeuriger te signaleren.
  
  
• Sancties en hoogrisicolanden: De screening op sancties en hoogrisicolanden controleert of cliënten gelinkt zijn aan gesanctioneerde of risicovolle jurisdicties. ComplyAdvantage gebruikt actuele, samengevoegde sanctiegegevens uit wereldwijde bronnen, aangevuld met aliassen en koppelingen tussen entiteiten.
  
  

Voortdurende monitoring

Na de eerste screening blijft iedere entiteit één jaar onder actieve monitoring. Mocht het risicoprofiel van een gescreende persoon of organisatie veranderen, bijvoorbeeld door een nieuwe vermelding op een sanctielijst, dan ontvang je als RegLab-gebruiker automatisch een melding. Zo kun je snel handelen indien nodig.

Transparant en kostenefficiënt

Per unieke entiteit wordt voor de screening en monitoring een vast tarief gerekend. Dit betekent ook dat wanneer een entiteit in meerdere dossiers voorkomt, deze slechts eenmaal in rekening wordt gebracht. Zo houd je de kosten overzichtelijk en voorkom je dubbele uitgaven.

Betrouwbaar risicoprofiel

Waar veel aanbieders risicobeoordelingen later uitvoeren of met verouderde, handmatige bronnen werken, voert RegLab – in samenwerking met ComplyAdvantage – risicobeoordelingen uit op basis van actuele, wereldwijde gegevens. Dit versnelt niet alleen het cliëntacceptatieproces, maar verhoogt ook aanzienlijk de betrouwbaarheid van het risicoprofiel.

Meer informatie? 

Met de directe prescreening en voortdurende monitoring via ComplyAdvantage biedt RegLab een oplossing die zowel praktisch is, als voorziet in wettelijke verplichtingen. Kiezen voor deze aanpak zorgt voor beter zicht op risico’s en vormt daarmee een stevige basis voor integere en toekomstbestendige dienstverlening. 

Wil je ontdekken hoe de RegLab-applicatie jouw werkprocessen veiliger en efficiënter kan maken? Boek vandaag nog een vrijblijvende demo en ervaar hoe je eenvoudig voldoet aan de eisen van de Wwft en AVG, terwijl je de privacy van je cliënten waarborgt.