Liste de contrôle pour l'audit interne de la LBC/FT

Des axes d’amélioration immédiatement exploitables en cas de contrôle

Un audit interne LBC/FT n’est pas systématiquement imposé par la réglementation, mais il constitue une bonne pratique fortement recommandée. Les lacunes en matière de lutte contre le blanchiment d'argent ne sont souvent mises en évidence que lorsqu'il est déjà trop tard. Vous souhaitez éviter qu'un régulateur ou un auditeur externe ne détecte ces lacunes ? Réalisez vous-même un audit interne à l’aide de cette liste de contrôle afin d’identifier des axes d’amélioration immédiatement exploitables en cas de contrôle par l’autorité compétente.

Nous recommandons de réaliser un audit interne au moins une fois par an. Cela permet de s'assurer que les politiques, les processus et les dossiers sont complets et restent à jour. Un audit supplémentaire est recommandé en cas de changements organisationnels importants ou de modifications législatives pertinentes.