Checklist interne Wwft-audit

“Easy wins” bij een bezoek van de toezichthouder

Een interne Wwft-audit is geen wettelijke verplichting, maar wel een belangrijke best practice. In de praktijk komen Wwft-tekortkomingen vaak pas aan het licht wanneer ingrijpen door een toezichthouder of externe auditor onvermijdelijk is. Dat wil je voor zijn.

Met behulp van deze checklist voer je eenvoudig zelf een interne Wwft-audit uit. Zo identificeer en verhelp je tekortkomingen tijdig en creëer je direct “easy wins” bij een toezichtbezoek.

Wij adviseren om minimaal jaarlijks een interne audit uit te voeren. Hiermee borg je dat beleid, processen en cliëntdossiers volledig, actueel en consistent zijn. Bij ingrijpende organisatorische veranderingen of relevante wets- en regelgeving is het raadzaam om tussentijds een extra audit uit te voeren.

Zo werkt de checklist

Met deze checklist doorloop je gestructureerd het volledige Wwft-proces binnen jouw kantoor. Je toetst het beleid, spreekt betrokken collega’s en controleert cliëntdossiers, zodat duidelijk wordt of beleid en praktijk op elkaar aansluiten en waar eventuele verbeteringen nodig zijn.