Skip to content

Compliance as a Service

Wwft-compliance dienstverlening

De Wwft naleven kost tijd en vraagt om kennis van details. Je moet weten welke regels gelden, welke documenten verplicht zijn en wat je bij een controle moet aantonen.

RegLab neemt dat werk uit handen: van risicoanalyse tot audit. Wij zorgen dat jouw kantoor volledig Wwft-compliant is, zonder dat jij de controle verliest.

Plan een adviesgesprek
Compliance-as-a-Service_NL

Deze kantoren werken met RegLab

Ook zonder de applicatieEenmalig of als abonnementISO 27001-gecertificeerd

De basis voor een integere werkwijze

Een Wwft-beleid in jouw kantoor doorvoeren is geen recht-toe-recht-aan verhaal dat je er ‘even bij doet’.

Met de ondersteuning van RegLab ben je verzekerd van een goede aanpak én uitvoering.

  • Een duidelijk Wwft-beleid dat voldoet aan alle wettelijke eisen.
  • Professionele uitvoering door ervaren Wwft-compliance specialisten.
  • Vaste aanspreekpunten die jouw kantoor door en door kennen.
  • Dagelijkse vraagbaak met snel antwoord op grote en kleine vragen.
  • Een extra paar ogen die kritisch meekijken, de kwaliteit van je dossiers verbeteren en zorgen dat je voldoet aan het vier-ogenprincipe.
  • Continu up-to-date doordat we de laatste richtlijnen volgen en die direct naar jouw kantoor vertalen.
  • Heldere rapportages met periodiek inzicht in je compliance-status en verbeterpunten.

De Wwft-ondersteuning van RegLab

Na een kort gesprek zien we meteen waar het beter kan. RegLab begeleidt je vervolgens bij het toepassen van deze verbeteringen.

01
Volledig of gedeeltelijk

Wwft-verplichtingen uitbesteden

Geen tijd of capaciteit? Wij nemen het proces over of vullen jouw team tijdelijk aan. We pakken elk onderdeel op, van beleid opstellen tot dossiercontrole en fungeren als externe vraagbaak voor al je vragen over Wwft-compliance.
02
Maandelijks

Kwaliteitscontrole

Wij controleren periodiek jouw Wwft-dossiers en vergelijken ze met je kantoorbeleid. Zo voorkom je achterstanden en weet je zeker dat alles op orde is.
03
Jaarlijks, twee- of driejaarlijks

Audit

Wij voeren een onafhankelijke audit uit en geven je een helder rapport met verbeterpunten. Dat scheelt tijd en voorkomt verrassingen. Speciaal voor kantoren die willen weten hoe zij ervoor staan of zich voorbereiden op een bezoek van de toezichthouder.
04
Eenmalig of als abonnement

Hulp bij specifieke onderdelen

Een risico- en kantoorbeleid zijn het uitgangspunt van het Wwft-proces. Wist je dat een toezichthouder als eerste naar deze onderdelen zal vragen bij een controle? Wij helpen bij:
  • Opstellen of actualiseren van het kantoorbeleid
  • Opstellen of actualiseren van het risicobeleid
  • Uitvoeren risicoanalyse en risk appetite bepalen

Alle diensten zijn eenmalig of als abonnement beschikbaar. Het tarief hangt af van het type en de mate van ondersteuning. De investering maken we snel voor je inzichtelijk. Vraag het aan in een adviesgesprek ›

Op kantoor, op maat

Wwft-training

Samen werken we aan een positieve acceptatie van Wwft-compliance.

Met de Wwft-training van RegLab krijg je praktische handvatten, actuele kennis en direct toepasbare tools om aan de wettelijke eisen te voldoen. Onze trainingen zijn ontwikkeld door compliance specialisten met ruime praktijkervaring.

Zo leer je niet alleen de regels van de Wwft, maar ontdek je ook precies hoe je deze toepast in jouw dagelijkse werk.

In een intakegesprek kijk je samen met een van onze compliance officers naar de specifieke behoeften van jouw kantoor. Vervolgens plannen we een trainingsdatum die bij jullie past. De training duurt gemiddeld 2 uur, is afgestemd op jouw Wwft-beleid en levert opleidingspunten op.

Plan een intakegesprekLiever online? RegLab Academy

Wat je leert in de Wwft-training

  • Begrip van de kernverplichtingen onder de Wwft
  • Het uitvoeren van cliëntenonderzoek (CDD)
  • Het herkennen van ongebruikelijke transacties
  • Het melden bij FIU-Nederland
  • Praktische voorbeelden en actuele casussen
  • Updates over wijzigingen in de wetgeving
  • Eigendoms- en zeggenschapsstructuren helder in kaart brengen

AMLR: one step ahead

10 juli 2027

De AMLR verandert het speelveld

Laten we samen bekijken wat dit voor jouw kantoor betekent.

Plan een adviesgesprek
“De cursusopzet viel in de smaak: een interactieve sessie met weinig slides, veel ruimte voor discussie en een afsluitende quiz. Collega’s voelden zich na afloop volledig bijgepraat over het onderwerp én scherper op hun eigen rol en mogelijke verbeterpunten in het identificatieproces en cliëntonderzoek. Zoals één van hen zei: ‘Ik had me voorbereid op twee uur uitzitten, maar de tijd vloog voorbij!’”
Marjolein Paulus, Kantoormanager en Compliance Officer, Stek · Lees meer case studies ›

Veelgestelde vragen over onze compliance dienstverlening

Staat je vraag er niet tussen? Stel hem gerust tijdens het adviesgesprek.

Kan ik de compliance dienstverlening afnemen zonder de applicatie?

Dat kan! De applicatie is niet verplicht voor onze Wwft-compliance dienstverlening.

Kan ik een enkele keer een audit of kwaliteitscontrole door RegLab laten uitvoeren?

Jazeker, je kunt kiezen voor een abonnement of eenmalige ondersteuning.

Hoe helpt RegLab bij een bezoek van de toezichthouder?

Na een kort gesprek is voor ons al snel duidelijk waar nog verbeteringen gemaakt kunnen worden. We kunnen samen een plan opstellen en je vervolgens meteen helpen. Wij zorgen ervoor dat je volledig bent voorbereid op het bezoek van de toezichthouder.

Kan de compliance dienstverlening mij helpen bij het identificeren en beoordelen van Wwft-risico's?

Jazeker! Onze Compliance Specialisten hebben na een gesprek goed voor ogen waar de Wwft-risico's bij jouw kantoor liggen. Deze risico's moeten in het Wwft-beleid vermeld worden. Dit dient vervolgens als leidraad bij het beoordelen van de (eventuele) Wwft-risico's.

Hoe wordt een Wwft-beleid opgesteld?

Onze Compliance Specialist stelt het Wwft-beleid in samenspraak met het kantoor op. Dit beleid bevat algemene afspraken, zoals:

  • Risicoanalyse: wat zijn de risico's die verbonden zijn aan de aard en omvang van het kantoor?
  • Welke Wwft-plichtige diensten vallen onder de diensten van het kantoor?
  • Wat wordt in het cliëntenonderzoek opgevraagd bij de cliënt?
  • Welke elementen wegen mee bij de risicobeoordeling van de cliënt?
  • Hoe gaat een vereenvoudigd of verscherpt cliëntenonderzoek in zijn werk?
  • Wanneer vindt er een periodieke controle plaats?
  • Wanneer meldt het kantoor een ongebruikelijke transactie?

Wat is het verschil tussen een kwaliteitscontrole en een audit?

Een kwaliteitscontrole vindt vaker plaats dan een audit. Bij een kwaliteitscontrole neemt onze Compliance Specialist maandelijks een aantal dossiers onder de loep: zijn ze compleet en op de juiste manier ingevuld? Hoe vaak en hoeveel uur hieraan wordt besteed, bespreek je van tevoren. Bij een audit bekijken we enkele willekeurige dossiers en kijken we daarnaast inhoudelijk naar het Wwft-beleid en de risicoanalyse. Met een quick scan op de beschikbare gegevens kijken we onder andere naar:

  • Het aantal dossiers per jaar
  • Het aantal Wwft-dossiers per jaar
  • Het Wwft-beleid
  • De volledigheidscontrole van een selectie dossiers

De conclusies en aanbevelingen ontvang je in een rapportage.

Meer informatie?

Wil je graag gebruik maken van onze compliance dienstverlening? Of wil je graag meer informatie? Plan direct een afspraak op een moment dat jou past.

Na bevestiging van de afspraak ontvang je de details van de meeting.

In het gesprek

  • We bespreken hoe jullie nu werken en waar het beter kan.
  • Je hoort welke ondersteuning past: eenmalig of als abonnement.
  • Je krijgt snel inzicht in de investering.

Vrijblijvend · via Microsoft Teams

Agenda wordt geladen…