Skip to content

AML-compliance dienstverlening

Antiwitwaswetgeving naleven kost tijd en vraagt om kennis van details. U moet weten welke regels gelden, welke documenten verplicht zijn en wat u bij een controle moet aantonen. RegLab neemt dat werk uit handen: van risicoanalyse tot audit. Wij zorgen dat uw kantoor volledig AML-compliant is, zonder dat u de controle verliest.

De basis voor een integere werkwijze

Een interne procedure in uw kantoor doorvoeren is geen recht-toe-recht-aan verhaal dat u er ‘even bij doet’. Met de ondersteuning van RegLab bent u verzekerd van een goede aanpak én uitvoering: 

  • Een duidelijke interne procedure dat voldoet aan alle wettelijke eisen. 
  • Professionele uitvoering door ervaren AML-compliance specialisten. 
  • Vaste aanspreekpunten die uw kantoor door en door kennen. 
  • Dagelijkse vraagbaak met snel antwoord op grote en kleine vragen. 
  • Een extra paar ogen die kritisch meekijken, de kwaliteit van uw dossiers verbeteren en zorgen dat u voldoet aan het vier-ogenprincipe.
  • Continu up-to-date doordat we de laatste richtlijnen volgen en die direct naar uw kantoor vertalen. 
  • Heldere rapportages met periodiek inzicht in uw compliance-status en verbeterpunten.
CaaS

De AML-ondersteuning van RegLab

Na een kort gesprek zien we meteen waar het beter kan. RegLab begeleidt u vervolgens bij het toepassen van deze verbeteringen. 

AML-verplichtingen uitbesteden (volledig of gedeeltelijk)

Geen tijd of capaciteit? Wij nemen de procedure over of vullen uw team tijdelijk aan. We pakken elk onderdeel op, van een AML-procedure opstellen tot dossiercontrole en fungeren als externe vraagbaak voor al uw vragen over AML-compliance. 

 

Kwaliteitscontrole van dossiers (maandelijks)

Wij controleren periodiek uw AML-dossiers en vergelijken ze met uw interne procedure. Zo voorkomt u achterstanden en weet u zeker dat alles op orde is.

Audit (jaarlijks, tweejaarlijks of driejaarlijks)

Wij voeren een onafhankelijke audit uit en geven u een helder rapport met verbeterpunten. Dat scheelt tijd en voorkomt verrassingen. Speciaal voor kantoren die willen weten hoe zij ervoor staan of zich voorbereiden op een bezoek van de toezichthouder.

 

Hulp bij specifieke onderdelen

Een interne procedure is het uitgangspunt van AML. Wist u dat een toezichthouder als eerste naar deze onderdelen zal vragen bij een controle? Wij bieden hulp bij elk van de volgende onderdelen: 

  • Opstellen of actualiseren van het kantoorbeleid; 
  • Opstellen of actualiseren van het risicobeleid; 
  • Uitvoeren risicoanalyse en risk appetite bepalen.

Witwaspreventietraining

Samen werken we aan een positieve acceptatie van AML-compliance.

Met de AML-training van RegLab krijgt u praktische handvatten, actuele kennis en direct toepasbare tools om aan de wettelijke eisen te voldoen.

Onze trainingen zijn ontwikkeld door compliance specialisten met ruime praktijkervaring en hebben inmiddels meer dan 25 succesvolle sessies bij diverse organisaties opgeleverd. Zo leert u niet alleen de regels van de antiwitwaswetgeving, maar ontdekt u ook precies hoe u deze toepast in uw dagelijkse werk. De training biedt praktische inzichten en concrete tips, zodat compliance eenvoudig en direct toepasbaar wordt.

Via onze online planner kunt u direct een intakegesprek boeken. In dit gesprek kijkt u samen met een van onze compliance officers naar de specifieke behoeften van uw kantoor. Vervolgens plannen we een trainingsdatum die bij u past, zodat de training volledig gericht is op de praktijk en uitdagingen van uw organisatie.

 

Wat u leert in de witwaspreventietraining

  • Begrip van de kernverplichtingen onder de antiwitwaswetgeving
  • Het uitvoeren van cliëntenonderzoek (CDD)
  • Het herkennen en melden van verdachte transacties
  • Praktische voorbeelden en actuele casussen
  • Updates over wijzigingen in de wetgeving
  • Eigendoms- en zeggenschapsstructuren helder in kaart brengen

Hoe neemt u de AML-ondersteuning van RegLab af?

Onze diensten zijn zowel eenmalig als in abonnementsvorm beschikbaar. Het tarief hangt af van het type en de mate van ondersteuning. Uiteraard hebben wij de investering snel voor u inzichtelijk. Neem daarvoor gerust contact met ons op.

Veelgestelde vragen over onze compliance dienstverlening

Kan ik de compliance dienstverlening afnemen zonder de applicatie?

Kan ik een enkele keer een audit of kwaliteitscontrole door RegLab laten uitvoeren?

Hoe helpt RegLab bij een bezoek van de toezichthouder?

Hoe ziet een AML-training eruit?

Kan de compliance dienstverlening mij helpen bij het identificeren en beoordelen van AML-risico's?

Hoe wordt een interne procedure opgesteld?

Wat is het verschil tussen een kwaliteitscontrole en een audit?

Welke specifieke onderwerpen worden behandeld tijdens een audit?

Welke specifieke onderwerpen worden behandeld tijdens een kwaliteitscontrole?

Meer informatie?

Wilt u graag gebruik maken van onze compliance dienstverlening? Of wilt u graag meer informatie? Plan direct een vrijblijvende consultatie op een moment dat jou past.

Na bevestiging van de consultatie, ontvangt u de details van de meeting. Deze zal plaatsvinden via Microsoft Teams.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

placeholder-13

Volledig voorbereid op controle toezichthouder?

Wilt u gegarandeerd 100% AML-proof ondernemen en klaar zijn voor een bezoek van de toezichthouder? Download de checklist.

Download