Skip to content

AML compliance dienstverlening

RegLab biedt ondersteuning en begeleiding rondom uw AML beleid. Een training in witwaspreventie, risicoprofielen opstellen, beleidsplannen maken, hulp bij audits of het controleren of het completeren van dossiers? Ons team van compliance specialisten staat voor u klaar.

De basis voor een integere werkwijze

Een AML beleid in uw kantoor doorvoeren is geen recht-toe-recht-aan verhaal dat u er ‘even bij doet’. Wat zijn de richtlijnen en maatstaven precies en wat wordt van u verwacht bij een controle? 

Met de antiwitwas ondersteuning van RegLab bent u verzekerd van een goede aanpak én uitvoering. Onze specialisten nemen alles uit handen en nemen het initiatief op alle vlakken om te voldoen aan de Antiwitwaswet.

CaaS

Welke opties zijn er?

Na een kort gesprek is voor ons al snel duidelijk waar nog verbeteringen gemaakt kunnen worden. RegLab begeleidt u vervolgens bij het toepassen van deze verbeteringen. Onze compliance specialist kan enkele onderdelen of het volledige proces overnemen, waardoor u verzekerd zult zijn van een goede aanpak én uitvoering. 

Outsourcing (volledig of gedeeltelijk)

RegLab biedt complete ondersteuning en begeleiding rondom uw AML-beleid. Wij nemen initiatief op alle benodigde vlakken, zodat uw kantoor aan de Antiwitwaswet voldoet. Bovendien fungeren we als externe vraagbaak voor al uw vragen over witwaspreventie. Perfect voor kantoren die op zoek zijn naar tijdelijke of gespecialiseerde compliance ondersteuning.

 

Kwaliteitscontrole (maandelijks)

Periodieke controles garanderen compliant dossiers die overeenkomen met uw kantoorbeleid. Ideaal voor kantoren die een inhaalslag willen maken of bestaande dossiers op orde willen brengen.

Audit (jaarlijks, tweejaarlijks of driejaarlijks)

Zeker weten of u het AML-beleid in de praktijk goed uitvoert? Geef de voorbereiding voor het onderzoek van de toezichthouder uit handen. Dat scheelt u tijd. Speciaal voor kantoren die willen weten hoe zij ervoor staan en waar eventuele aandachtspunten of aanbevelingen liggen.

 

Hulp bij specifieke onderdelen

Een risicoanalyse en kantoorbeleid zijn het uitgangspunt van het AML-proces. Wist u dat een toezichthouder als eerste naar deze onderdelen zal vragen bij een controle? Wij bieden hulp bij elk van de volgende onderdelen:

  • Uitvoeren risicoanalyse/risk appetite bepalen;
  • Opstellen van het kantoorbeleid;
  • Reviewen/updaten van het kantoorbeleid;
  • Opstellen van een privacyverklaring;
  • Trainingen/opleidingen over witwaspreventie.
AML ondersteuning als abonnement

In plaats van een eenmalige ondersteuning is het ook mogelijk om te kiezen voor een maandelijks abonnement. Wat het tarief daarvoor is? Dat is afhankelijk van het type en de mate van ondersteuning. Uiteraard hebben wij de investering snel voor u inzichtelijk. Neem daarvoor gerust contact met ons op.

De AML ondersteuning van RegLab in het kort

Dagelijkse vraagbaak
U krijgt snel en adequaat antwoord op al uw vragen, klein en groot.

Opstellen beleid
U krijgt ondersteuning van uw AML consultants bij het maken van een risico analyse en het opstellen van een AML-beleid.

Kwaliteitscontrole
U ontvangt periodieke controles op uw beleid en dossiers. U bent gegarandeerd dat uw beleid en procedures worden gescreend door professionals.

Uw extra paar ogen
Wij kijken kritisch, vanuit de laatste richtlijnen, met u mee. De kwaliteit van dossiers gaat vooruit en u voldoet aan het vier-ogen principe.


Opstellen risicoprofielen
Niet alleen stellen onze gekwalificeerde consultants risicoprofielen op. Ook geven zij invulling aan de risicokwalificatie. Kortom; wanneer valt een dossier in een bepaalde categorie en hoe handelt u.

Managementinformatie
U ontvangt periodiek uitgebreide en heldere rapportages over alles wat intern speelt op compliance vlak. U krijgt advies voor verbetering uit de eerste hand doordat wij continu dialoog voeren met de toezichthouders.

Hulp bij audits
U geeft de voorbereiding van het onderzoek van de toezichthouder uit handen. Dat scheelt u tijd, terwijl een controle aanzienlijk soepeler doorloopt.

Training
Wij verzorgen workshops en trainingen aan uw medewerkers. Samen werken we aan een positieve acceptatie van compliance.

Veelgestelde vragen over onze compliance dienstverlening

Kan ik de compliance dienstverlening afnemen zonder de applicatie?

Kan ik een enkele keer een audit of kwaliteitscontrole door RegLab laten uitvoeren?

De toezichthouder komt bij ons langs, hoe kan de compliance dienstverlening van RegLab mij helpen?

Hoe ziet een AML-training eruit?

Kan de compliance dienstverlening mij helpen bij het identificeren en beoordelen van AML-risico's?

Hoe wordt een AML-beleid opgesteld?

Wat is het verschil tussen een kwaliteitscontrole en een audit?

Welke specifieke onderwerpen worden behandeld tijdens een audit?

Welke specifieke onderwerpen worden behandeld tijdens een kwaliteitscontrole?

Meer informatie?

Wilt u graag gebruik maken van onze compliance dienstverlening? Of wilt u graag meer informatie? Neem gerust contact met ons op.

U kunt zelf een afspraak plannen op de datum en tijd die het beste bij u past.

Na bevestiging van de afspraak, ontvangt u de details van de meeting. Deze zal plaatsvinden via Microsoft Teams. 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

placeholder-13

Volledig voorbereid op controle toezichthouder?

Wilt u gegarandeerd 100% AML proof ondernemen en klaar zijn voor een bezoek van de toezichthouder? Download de checklist.

Download