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Cumplimiento LPBC-FT como servicio

RegLab le ofrece apoyo y orientación en relación con su política de lucha contra el blanqueo de capitales. Para formación, perfiles de riesgo, planes de política, asistencia en auditorías, así como comprobación y cumplimentación de expedientes. Nuestro equipo de especialistas en cumplimiento está listo para ayudarle. 

La clave de un método de trabajo honesto

Implementar una política de lucha contra el blanqueo de capitales en su oficina no es un trabajo para "hacer entre horas". Cuáles son exactamente las directrices y normas y qué se espera de usted durante una auditoría?

Con el soporte LPBC-FT de RegLab, espere un enfoque e implementación eficiente. Nuestros especialistas se lo quitan todo de encima y toman la iniciativa en todos los ámbitos para cumplir con la LPBC-FT.

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¿Cuáles son las opciones?

Tras una breve conversación, rápidamente nos queda claro dónde se pueden hacer mejoras. RegLab le guiará en la aplicación de estas mejoras. Nuestro especialista en cumplimiento puede encargarse de algunas partes o de todo el proceso, garantizándole un buen enfoque y ejecución.

Externalización (total o parcial) 

RegLab ofrece apoyo y orientación completos en torno a su política LPBC-FT. Tomamos la iniciativa en todas las áreas necesarias para que su empresa cumpla con la normativa LPBC-FT. Además, actuamos como punto de consulta externo para todas sus preguntas sobre el cumplimiento LPBC-FT. Perfecto para despachos que buscan apoyo temporal o especializado en materia de cumplimiento.

 

Control de calidad (mensual) 

Las comprobaciones periódicas garantizan la conformidad de los con la política de su oficina. Ideal para oficinas que desean ponerse al día o comprobar sus archivos existentes. 

Auditoría (anual, semestral o trianual) 

¿Está seguro de que aplica correctamente la política de lucha contra el blanqueo de capitales? Entregue la preparación para la investigación del regulador. Le ahorrará tiempo. Especialmente para las oficinas que quieren saber a qué atenerse y dónde están los puntos de atención o las recomendaciones. 

 

Ayuda con temas específicos 

El análisis de riesgos y la política de la oficina son el punto de partida del proceso de lucha contra el blanqueo de capitales. ¿Sabía que un regulador preguntará primero por estos componentes durante una auditoría? Ofrecemos ayuda con cada uno de los siguientes puntos: 

  • Realizar análisis de riesgos/ determinar la propensión al riesgo; 
  • Redactar las políticas de la oficina;
  • Revisar/actualizar las políticas de la oficina; archivos 
  •  Redactar una declaración de privacidad;
  • Cursos de formación en materia de lucha contra el blanqueo de capitales.
Suscripción de asistencia LPBC-FT 

En lugar de una asistencia única, también es posible optar por una suscripción mensual. ¿Cuál es la cuota? Depende del tipo y el nivel de asistencia. Por supuesto, le informaremos rápidamente de los costes correspondientes. No dude en ponerse en contacto con nosotros.

El soporte LPBC-FT de RegLab en breve

Servicio de asistencia diaria
Recibirá una respuesta rápida y adecuada a todas sus preguntas, grandes y pequeñas.

Redacción de la política
Recibirá el apoyo de nuestros consultores LPBC-FT para redactar un análisis de riesgos y una política LPBC-FT. 

Comprobaciones periódicas  
Recibirá revisiones periódicas de su política y sus archivos. Tendrá la garantía de que sus políticas y procedimientos son revisados por profesionales. 

Su control adicional  
Realizamos con usted una revisión crítica basada en las directrices más recientes. La calidad de los archivos mejora y usted cumple el principio de los cuatro ojos.



Elaboración de perfiles de riesgo
Nuestros consultores cualificados no sólo elaboran perfiles de riesgo. También dan contenido a la calificación del riesgo. Básicamente, cuándo entra un expediente en una categoría determinada y cómo actuar. 

Información de gestión  
Recibirá periódicamente informes amplios y claros sobre todo lo que ocurre internamente en materia de cumplimiento. Obtendrá asesoramiento de primera mano para mejorar, ya que mantenemos diálogos continuos con los supervisores.

Ayuda con las auditorías
Usted externaliza la preparación de la investigación al supervisor. Esto le ahorra tiempo, mientras que una auditoría se lleva a cabo de forma mucho más fluida.

Formación  
Impartimos talleres y formación a sus empleados. Juntos trabajamos en la aceptación positiva del cumplimiento. 

Preguntas frecuentes sobre Cumplimiento como servicio 

¿Puedo obtener el servicio de cumplimiento sin la solicitud?

¿Puedo encargar a RegLab una auditoría ocasional o un control de calidad?

El supervisor acude a nuestra empresa, ¿cómo pueden ayudarme los servicios de cumplimiento de RegLab?

¿Cómo es una formación en materia de lucha contra el blanqueo de capitales?

¿Puede Cumplimiento como servicio ayudarme a identificar y evaluar los riesgos LPBC-FT?

¿Cómo se elabora una política de LPBC-FT?

¿Qué diferencia hay entre un control de calidad y una auditoría?

¿Qué temas específicos se tratan durante una auditoría?

¿Qué temas específicos se tratan durante un control de calidad?

¿Más información?

¿Desea utilizar nuestros servicios de cumplimiento normativo? ¿O desea más información? No dude en ponerse en contacto con nosotros.  

Puede concertar usted mismo una cita en la fecha y hora que más le convengan.  

Tras confirmar la cita, recibirá los detalles de la reunión. Tendrá lugar a través de Microsoft Teams. 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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¿Está preparado para la inspección?

¿Quiere tener la garantía de estar 100% a prueba de blanqueo de capitales y preparado para una visita del regulador? Descargue la lista de comprobación. 

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