- Producten
- RegLab voor ...
- Kenniscentrum
- Het bedrijf
Werken bij RegLab >
Heb jij ervaring met het onboarden van nieuwe cliënten en 1-3 jaar werkervaring opgedaan? Dan is deze baan als Compliance Specialist bij RegLab echt iets voor jou!
- Boek een demo
Wwft compliance dienstverlening
RegLab biedt ondersteuning en begeleiding rondom jouw Wwft beleid. Een Wwft training, risicoprofielen opstellen, beleidsplannen maken, hulp bij audits of het controleren en completeren van dossiers? Ons team van compliance specialisten staat voor je klaar.
De basis voor een integere werkwijze
Een Wwft beleid in jouw kantoor doorvoeren is geen recht-toe-recht-aan verhaal dat je er ‘even bij doet’. Wat zijn de richtlijnen en maatstaven precies en wat wordt van jou verwacht bij een controle?
Met de Wwft ondersteuning van RegLab ben je verzekerd van een goede aanpak én uitvoering. Onze specialisten nemen alles uit handen en nemen het initiatief op alle vlakken om te voldoen aan de Wwft.
Welke opties zijn er?
Na een kort gesprek is voor ons al snel duidelijk waar nog verbeteringen gemaakt kunnen worden. RegLab begeleidt je vervolgens bij het toepassen van deze verbeteringen. Onze compliance specialist kan enkele onderdelen of het volledige proces overnemen, waardoor je verzekerd zal zijn van een goede aanpak én uitvoering.
Outsourcing (volledig of gedeeltelijk)
RegLab biedt complete ondersteuning en begeleiding rondom jouw Wwft-beleid. Wij nemen initiatief op alle benodigde vlakken, zodat jouw kantoor aan de Wwft voldoet. Bovendien fungeren we als externe vraagbaak voor al jouw vragen over Wwft-compliance. Perfect voor kantoren die op zoek zijn naar tijdelijke of gespecialiseerde compliance ondersteuning.
Kwaliteitscontrole (maandelijks)
Periodieke controles garanderen compliant dossiers die overeenkomen met jouw kantoorbeleid. Ideaal voor kantoren die een inhaalslag willen maken of bestaande dossiers op orde willen brengen.
Audit (jaarlijks, tweejaarlijks of driejaarlijks)
Zeker weten of je het Wwft-beleid in de praktijk goed uitvoert? Geef de voorbereiding voor het onderzoek van de toezichthouder uit handen. Dat scheelt jou tijd. Speciaal voor kantoren die willen weten hoe zij ervoor staan en waar eventuele aandachtspunten of aanbevelingen liggen.
Hulp bij specifieke onderdelen
Een risicoanalyse en kantoorbeleid zijn het uitgangspunt van het Wwft-proces. Wist je dat een toezichthouder als eerste naar deze onderdelen zal vragen bij een controle? Wij bieden hulp bij elk van de volgende onderdelen:
- Uitvoeren risicoanalyse/risk appetite bepalen;
- Opstellen van het kantoorbeleid;
- Reviewen/updaten van het kantoorbeleid;
- Opstellen van een privacyverklaring;
- Wwft trainingen.
Wwft ondersteuning als abonnement
In plaats van een eenmalige ondersteuning is het ook mogelijk om te kiezen voor een maandelijks abonnement. Wat het tarief daarvoor is? Dat is afhankelijk van het type en de mate van ondersteuning. Uiteraard hebben wij de investering snel voor jou inzichtelijk. Neem daarvoor gerust contact met ons op.
De Wwft ondersteuning van RegLab in het kort
Dagelijkse vraagbaak
Je krijgt snel en adequaat antwoord op al jouw vragen, klein en groot.
Opstellen beleid
Je krijgt ondersteuning van onze Wwft consultants bij het maken van een risico analyse en het opstellen van een Wwft beleid.
Kwaliteitscontrole
Je ontvangt periodieke controles op jouw beleid en dossiers. Je bent gegarandeerd dat jouw beleid en procedures worden gescreend door professionals.
Jouw extra paar ogen
Wij kijken kritisch, vanuit de laatste richtlijnen, met jou mee. De kwaliteit van dossiers gaat vooruit en je voldoet aan het vier-ogen principe.
Opstellen risicoprofielen
Niet alleen stellen onze gekwalificeerde consultants risicoprofielen op. Ook geven zij invulling aan de risicokwalificatie. Kortom; wanneer valt een dossier in een bepaalde categorie en hoe handel je.
Managementinformatie
Je ontvangt periodiek uitgebreide en heldere rapportages over alles wat intern speelt op compliance vlak. Je krijgt advies voor verbetering uit de eerste hand doordat wij continu dialoog voeren met de toezichthouders.
Hulp bij audits
Je geeft de voorbereiding voor het onderzoek van de toezichthouder uit handen. Dat scheelt jou tijd, terwijl een controle aanzienlijk soepeler doorloopt.
Training
Wij verzorgen workshops en trainingen aan jouw medewerkers. Samen werken we aan een positieve acceptatie van compliance.
Veelgestelde vragen over onze compliance dienstverlening
Kan ik de compliance dienstverlening afnemen zonder de applicatie?
Kan ik een enkele keer een audit of kwaliteitscontrole door RegLab laten uitvoeren?
De toezichthouder komt bij ons langs, hoe kan de compliance dienstverlening van RegLab mij helpen?
Hoe ziet een Wwft-training eruit?
Kan de compliance dienstverlening mij helpen bij het identificeren en beoordelen van Wwft-risico's?
Hoe wordt een Wwft-beleid opgesteld?
Onze Compliance Specialist stelt het Wwft-beleid in samenspraak met het kantoor op. Dit beleid bevat algemene afspraken, zoals:
- Risicoanalyse; wat zijn risico’s die verbonden zijn aan de aard en omvang van het kantoor?
- Welke Wwft-plichtige diensten vallen onder de diensten van het kantoor?
- Wat wordt in het cliëntenonderzoek opgevraagd bij de cliënt?
- Welke elementen wegen mee bij de risicobeoordeling van de cliënt?
- Hoe gaat een vereenvoudigd of verscherpt cliëntenonderzoek in zijn werk?
- Wanneer vindt er een periodieke controle plaats?
- Wanneer meldt het kantoor een ongebruikelijke transactie?
Wat is het verschil tussen een kwaliteitscontrole en een audit?
Welke specifieke onderwerpen worden behandeld tijdens een audit?
Bij een audit kijkt onze Compliance Specialist inhoudelijk naar het Wwft-beleid, de risicoanalyse en (openstaande) dossiers. Dit wordt gedaan door middel van een quick scan op beschikbare gegevens. De Compliance Specialist kijkt onder andere naar:
- Het aantal dossiers per jaar
- Het aantal Wwft-dossiers per jaar
- Het Wwft-beleid
- De volledigheidscontrole van een selectie dossiers.
Vervolgens worden de conclusies en aanbevelingen in de vorm van een rapportage met het kantoor gedeeld.
Welke specifieke onderwerpen worden behandeld tijdens een kwaliteitscontrole?
Meer informatie?
Wil je graag gebruik maken van onze compliance dienstverlening? Of wil je graag meer informatie? Neem gerust contact met ons op.
Je kunt zelf een afspraak plannen op de datum en tijd die het beste bij jou past.
Na bevestiging van de afspraak, ontvang je de details van de meeting. Deze zal plaatsvinden via Microsoft Teams.
Volledig voorbereid op controle toezichthouder?
Wilt u gegarandeerd 100% Wwft proof ondernemen en klaar zijn voor een bezoek van de toezichthouder? Download de checklist.