Skip to content

Wwft compliance as a service

RegLab biedt complete ondersteuning en begeleiding rondom jouw Wwft beleid. Zowel voor training, risicoprofielen, beleidsplannen, hulp bij audits en controleren en completeren van dossiers. Ons team aan compliance specialisten staat voor je klaar.

De basis voor een integere werkwijze

Een Wwft beleid in uw kantoor doorvoeren is geen recht-toe-recht-aan verhaal dat je er ‘even bij doet’. Wat zijn de richtlijnen en maatstaven precies en wat wordt van jou verwacht bij een controle? Hoe zorg je dat het Wwft beleid en proces naadloos op orde zijn? 

Met de Wwft ondersteuning van RegLab ben je verzekerd van een goede aanpak én uitvoering. Onze specialisten nemen alles uit handen en nemen het initiatief op alle vlakken om te voldoen aan de Wwft. Denk aan het controleren en completeren van dossiers, het in kaart brengen van lacunes en het geven van praktische instructies.

CaaS

Voor wie is de Wwft ondersteuning van RegLab interessant?

  • Kantoren die zich volledig focussen op cliëntwerk en geen tijd of resources beschikbaar hebben.
  • Kantoren waarvan de partners en/of medewerkers een inhaalslag willen maken.
  • Kantoren die op zoek zijn naar gespecialiseerd ondersteunend compliance personeel voor de partners en/of medewerkers.
  • Kantoren die nog geen Compliance Officer in dienst hebben en een tijdelijke oplossing zoeken.
  • Kantoren die bestaande dossiers op orde willen brengen of willen laten reviewen.
  • Kantoren die de cliëntacceptatie willen versnellen.
Deze ondersteuning is ook beschikbaar voor kantoren zonder Wwft of compliance software.

Met welke vraagstukken helpt de Wwft ondersteuning van RegLab?

Loop jij rond met één of meerdere van onderstaande vragen dan biedt onze Wwft ondersteuning zeker meerwaarde.

  • Hoe maak ik een risicoanalyse voor het kantoor?
  • Hoe pak ik het opstellen van een Wwft beleid aan? 
  • Is ons Wwft beleid up to date en compleet?
  • Voer ik het Wwft beleid in de praktijk goed uit?
  • Hoe geef ik een Customer Due Dilligence (CDD) beleid vorm?
  • Bestaat er een externe vraagbaak voor al onze compliance vragen?
  • Wie kan er een onafhankelijke review doen op onze dossiers?
  • Is er iemand naar wie ik complexe dossiers kan escaleren?
  • Wat moet ik doen om klaar te zijn voor een controle van de toezichthouder?
  • Zijn er Wwft trainingen beschikbaar? 
  • Zijn mijn Wwft dossiers volledig?
  • Wat ontbreekt in mijn Wwft dossier?
  • Hoe bepaal ik de ‘risk appetite’ voor mijn kantoor?
  • Hoe bepaal ik het risicoprofiel van mijn cliënten?
  • Welk type onderzoek moet ik bij welke cliënt uitvoeren?

De Wwft ondersteuning van RegLab in het kort

Dagelijkse vraagbaak
Je krijgt snel en adequaat antwoord op al jouw vragen, klein en groot.

Opstellen beleid
Je krijgt ondersteuning van onze Wwft consultants bij het maken van een risico analyse en het opstellen van een Wwft beleid.

Periodieke health checks
Je ontvangt periodieke controles op jouw beleid en dossiers. Je bent gegarandeerd dat jouw beleid en procedures worden gescreend door professionals.

Jouw extra paar ogen
Wij kijken kritisch, vanuit de laatste richtlijnen, met jou mee. De kwaliteit van dossiers gaat vooruit en je voldoet aan het vier-ogen principe.



Opstellen risicoprofielen
Niet alleen stellen onze gekwalificeerde consultants risicoprofielen op. Ook geven zij invulling aan de risicokwalificatie. Kortom; wanneer valt een dossier in een bepaalde categorie en hoe handel je.

Managementinformatie
Je ontvangt periodiek uitgebreide en heldere rapportages over alles wat intern speelt op compliance vlak. Je krijgt advies voor verbetering uit de eerste hand doordat wij continu dialoog voeren met de toezichthouders.

Hulp bij audits
Je geeft de voorbereiding van het onderzoek van de toezichthouder uit handen. Dat scheelt jou tijd, terwijl een controle aanzienlijk soepeler doorloopt.

Training
Wij verzorgen workshops en trainingen aan jouw medewerkers. Samen werken we aan een positieve acceptatie van compliance.

Wwft ondersteuning als abonnement

Het is ook mogelijk om deze ondersteuning als een maandelijkse dienst, in abonnementsvorm, af te nemen. Wat het tarief daarvoor is? Dat is afhankelijk van het type en de mate van ondersteuning. Uiteraard hebben wij de investering snel voor jouw inzichtelijk. Neem daarvoor gerust contact met ons op.


placeholder-13

Volledig voorbereid op controle toezichthouder?

Wilt u gegarandeerd 100% Wwft proof ondernemen en klaar zijn voor een bezoek van de toezichthouder? Download de checklist.

Download