Skip to content

GwG-Compliance-as-a-Service

RegLab bietet Ihnen Unterstützung und Beratung rund um Ihre GwG-Strategie. Ob Schulungen, Risikoprofile, Richtlinien, Unterstützung bei Prüfungen oder die Kontrolle und Vervollständigung von Akten – unser Team von Compliance-Spezialisten steht bereit, um zu helfen.

Der Schlüssel zu einer ehrlichen Arbeitsweise

Die Umsetzung einer GwG-Strategie im Büro ist keine Aufgabe, die man „nebenbei erledigt“. Was genau sind die Richtlinien und Standards, und was wird bei einer Prüfung von Ihnen erwartet?

Mit der GwG-Unterstützung von RegLab können Sie auf eine effiziente Herangehensweise und Umsetzung zählen. Unsere Spezialisten nehmen Ihnen sämtliche Aufgaben ab und ergreifen in allen Bereichen die Initiative, um die GwG-Vorgaben einzuhalten.

AML-compliance-service

GwG-Compliance-Service – Welche Optionen gibt es?

Nach einem kurzen Gespräch erkennen wir schnell, wo noch Verbesserungen möglich sind. RegLab begleitet Sie anschließend bei der Umsetzung dieser Verbesserungen. Unsere Compliance-Spezialisten können einzelne Teile oder den gesamten Prozess übernehmen – für eine qualitativ hochwertige Umsetzung.

Outsourcing (vollständig oder teilweise)

RegLab bietet vollständige Unterstützung und Beratung rund um Ihre GwG-Strategie. Wir übernehmen die Initiative in allen notwendigen Bereichen, damit Ihr Büro GwG-konform ist. Darüber hinaus fungieren wir als externe Anlaufstelle für alle Ihre Fragen rund um die GwG-Compliance. Ideal für Kanzleien, die temporäre oder spezialisierte Unterstützung benötigen.

 

Qualitätskontrolle (monatlich)

Regelmässige Kontrollen garantieren konforme Akten, die Ihrer internen Richtlinie entsprechen. Perfekt für Kanzleien, die aufholen möchten oder ihre bestehenden Akten überprüfen lassen wollen.

Prüfung (jährlich, halbjährlich oder alle drei Jahre)

Sind Sie sicher, dass Sie Ihre GwG-Richtlinie korrekt umsetzen? Überlassen Sie uns die Vorbereitung auf die Untersuchung durch die Aufsichtsbehörde – das spart Zeit. Speziell für Kanzleien, die wissen möchten, wo sie stehen und welche Punkte noch zu beachten sind.

 

Hilfe bei spezifischen Elementen

Eine Risikoanalyse und eine Kanzleirichtlinie sind der Ausgangspunkt jedes GwG-Prozesses. Wussten Sie, dass ein Prüfer genau diese Komponenten zuerst einfordert? Wir helfen Ihnen bei folgenden Punkten:

  • Durchführung der Risikoanalyse / Festlegung der Risikobereitschaft
  • Erstellung von Kanzleirichtlinien
  • Überprüfung/Aktualisierung der Kanzleirichtlinien
  • Erstellung einer Datenschutzerklärung
  • GwG-Schulungen
GwG-Unterstützung im Abo-Modell

Statt einer einmaligen Unterstützung können Sie auch ein monatliches Abonnement abschliessen. Die Kosten? Sie hängen vom Umfang und der Art der Unterstützung ab. Selbstverständlich erhalten Sie zeitnah eine Übersicht über die anfallenden Kosten. Kontaktieren Sie uns gerne.

GwG-Unterstützung von RegLab auf einen Blick

Täglicher Helpdesk
Sie erhalten schnell und kompetent Antworten auf alle Ihre Fragen – ob gross oder klein.

Erstellung von Richtlinien
Unsere GwG-Consultants unterstützen Sie bei der Erstellung Ihrer Risikoanalyse und Ihrer Kanzleirichtlinie.

Regelmässige Prüfungen
Sie erhalten periodische Prüfungen Ihrer Richtlinien und Akten. So stellen wir sicher, dass alles durch Fachleute geprüft wurde.

Ihre zusätzliche Kontrolle
Wir prüfen kritisch mit Ihnen zusammen auf Grundlage der neuesten Richtlinien. Die Qualität Ihrer Akten steigt – und Sie erfüllen das Vier-Augen-Prinzip.

 

 

Erstellung von Risikoprofilen
Unsere qualifizierten Consultants erstellen nicht nur Risikoprofile, sondern ordnen sie auch fachlich ein: Wann fällt ein Fall in eine bestimmte Kategorie und wie ist dann zu handeln?

Managementinformationen
Sie erhalten regelmässig umfassende und transparente Berichte über den Stand Ihrer internen Compliance. Aus unserem kontinuierlichen Dialog mit den Aufsichtsbehörden ergeben sich konkrete Handlungsempfehlungen.

Unterstützung bei Prüfungen
Sie geben die Vorbereitung auf eine Prüfung an uns ab. Das spart Zeit – und sorgt für einen reibungsloseren Ablauf der Prüfung.

Schulungen
Wir bieten Workshops und Schulungen für Ihre Mitarbeitenden an. Gemeinsam arbeiten wir an einer positiven Compliance-Akzeptanz.

Häufig gestellte Fragen zu Compliance-as-a-Service

Kann ich den Compliance-Service auch ohne die Anwendung nutzen?

Kann RegLab auch einmalige Prüfungen oder Qualitätskontrollen durchführen?

Die Aufsichtsbehörde kommt zu uns – wie kann RegLab mich unterstützen?

Wie sieht eine GwG-Schulung aus?

Kann Compliance-as-a-Service mir helfen, GwG-Risiken zu erkennen und zu bewerten?

Wie wird eine GwG-Strategie erstellt?

Was ist der Unterschied zwischen einer Qualitätskontrolle und einer Prüfung?

Welche spezifischen Themen werden bei einer Prüfung behandelt?

Welche spezifischen Themen werden bei einer Qualitätskontrolle behandelt?

Mehr Informationen?

Möchten Sie unsere Compliance-Dienstleistungen in Anspruch nehmen? Oder wünschen Sie weitere Informationen? Kontaktieren Sie uns gerne.

Sie können selbst einen Termin zu einem für Sie passenden Zeitpunkt vereinbaren.

Nach Bestätigung erhalten Sie alle Details zum Gespräch. Die Besprechung findet via Microsoft Teams statt.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

placeholder-13

Vollständig vorbereitet für den Besuch der Aufsichtsbehörde?

Sie wollen garantiert 100 % GwG-konform und bereit für einen Besuch der Aufsichtsbehörde sein? Laden Sie die Checkliste herunter.

Herunterladen