Évaluation du niveau de maturité en conformité

En tant qu’organisation soumise à la LBC/FT, vous êtes tenue de procéder à un screening rigoureux de vos clients, d’effectuer des évaluations de risques et d’assurer une documentation adéquate des dossiers. Mais comment savoir si votre dispositif de conformité est suffisamment structuré et fonctionne de manière démontrable ?

Avec l’évaluation du niveau de maturité en conformité, vous obtenez en moins de 15 minutes une vision claire du degré de conformité de votre organisation à la LBC/FT et des points d’amélioration possibles.

Pourquoi réaliser l’évaluation du niveau de maturité en conformité ?

La lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (LBC/FT) exige bien plus que le simple respect des obligations de base. Les autorités de surveillance attendent que la conformité soit structurelle, actualisée et démontrable.

L’évaluation du niveau de maturité en conformité vous aide à :

• Réaliser un état des lieux de votre organisation
• Identifier les points d’amélioration dans les processus CDD et KYC
• Vérifier les évaluations de risques et le screening des sanctions
• Renforcer la sensibilisation et la culture de conformité
• Vous préparer plus efficacement aux audits et au contrôle des autorités

Comment fonctionne l’évaluation ?

Lors du remplissage du questionnaire, vous répondez à 17 questions réparties en 8 catégories, notamment la gouvernance, l’évaluation des risques, la connaissance client (CDD/KYC), le screening des PEP et des sanctions, la gestion des dossiers, les signalements, la sensibilisation et le contrôle.

À la fin, un score est calculé. Le maximum est de 68 points. Selon votre score, vous obtenez un niveau de maturité :

• Score total de 17 à 29 : Niveau 1 – Insuffisant

• Score total de 31 à 41 : Niveau 2 – Basique

• Score total de 42 à 54 : Niveau 3 – Intégré

• Score total de 55 à 68 : Niveau 4 – Avancé

Après l’évaluation, vous avez une vue claire de la position de votre organisation en matière de conformité. Vous identifiez les points forts et les points à développer dans votre politique de conformité et vous recevez des recommandations pratiques pour renforcer le respect de la LBC/FT.

Téléchargez l’évaluation du niveau de maturité en conformité et voyez où se situe votre organisation.