Compliance Maturity Check
Als AML-plichtige organisatie bent u verplicht om cliënten zorgvuldig te screenen, risicobeoordelingen uit te voeren en dossiers goed vast te leggen. Maar hoe weet u of uw compliance-aanpak voldoende is ingericht en aantoonbaar werkt?
Met de Compliance Maturity Check krijgt u in minder dan 15 minuten helder inzicht in de mate waarin uw organisatie voldoet aan de antiwitwaswetgeving en waar verbetering mogelijk is.
Waarom de Compliance Maturity Check?
De Belgische anti-witwaswet van 18 september 2017 vraagt meer dan alleen voldoen aan de basisverplichtingen. Toezichthouders verwachten dat compliance structureel, actueel en aantoonbaar geborgd is.
De Compliance Maturity Check helpt u bij:
- Een nulmeting van uw organisatie
- Het signaleren van verbeterpunten in CDD- en KYC-processen
- Het toetsen van risicobeoordelingen en sanctiescreening
- Het versterken van bewustwording en compliancecultuur
- Een betere voorbereiding op audits en toezicht
Hoe werkt de check?
Tijdens het invullen van de check beantwoordt u 17 vragen die verdeeld zijn over 8 categorieën, waaronder governance, risicobeoordeling, cliëntenonderzoek, PEP- en sanctiescreening, dossierbeheer, meldingen, awareness en toetsing.
Na het invullen van de test berekenent u uw score. Er zijn maximaal 68 punten te behalen. Op basis van jouw score, ontvangt u uw maturity level. Hierbij worden de volgende richtlijnen gehanteerd:
- Totale score van 17 t/m 29: Level 1 - Ondermaats
- Totale score van 31 t/m 41: Level 2 - Basis
- Totale score van 42 t/m 54: Level 3 - Geïntegreerd
- Totale score van 55 t/m 68: Level 4 - Geavanceerd
Na afloop van de check heeft u een duidelijk beeld van waar uw organisatie staat op het gebied van compliance. Door middel van de check krijgt u inzicht in de sterke en minder ontwikkelde onderdelen van het compliancebeleid en krijgt u praktische handvatten om antiwitwaswet-naleving te versterken.
Download de compliance Maturity Check en zie waar uw organisatie staat.