Comprobación de madurez de cumplimiento

Como organización sujeta a la normativa contra el blanqueo de capitales, estás obligado a realizar un examen minucioso de los clientes, llevar a cabo evaluaciones de riesgo y documentar adecuadamente los expedientes. Pero, ¿cómo sabes si tu enfoque de cumplimiento está suficientemente estructurado y funciona de forma demostrable?

Con el Compliance Maturity Check, obtendrás en menos de 15 minutos una visión clara del grado en que tu organización cumple con la legislación contra el blanqueo de capitales y de dónde es posible mejorar.

¿Por qué realizar la evaluación de madurez en materia de cumplimiento normativo?

La Ley de prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo exige algo más que el mero cumplimiento de las obligaciones básicas. Las autoridades de supervisión esperan que el cumplimiento normativo esté garantizado de forma estructural, actualizada y demostrable.

El comprobación de madurez de cumplimiento  te ayuda a:

• Realizar una evaluación inicial de tu organización

• Identificar aspectos mejorables en los procesos de CDD y KYC

• Evaluar las valoraciones de riesgo y la verificación de sanciones

• Reforzar la concienciación y la cultura de cumplimiento

• Prepararte mejor para las auditorías y la supervisión
  
  

¿Cómo funciona la evaluación?

Al completar la evaluación, responderás a 17 preguntas repartidas en 8 categorías, entre las que se incluyen la gobernanza, la evaluación de riesgos, la verificación de la identidad de los clientes, la detección de personas políticamente expuestas (PEP) y de sanciones, la gestión de expedientes, las notificaciones, la sensibilización y la supervisión.

Una vez completada la prueba, se calcula tu puntuación. Se pueden obtener un máximo de 68 puntos. En función de tu puntuación, se te asignará tu nivel de madurez. Para ello se aplican las siguientes directrices:

• Puntuación total de 17 a 29: Nivel 1 - Insuficiente

• Puntuación total de 31 a 41: Nivel 2 - Básico

• Puntuación total de 42 a 54: Nivel 3 - Integrado

• Puntuación total de 55 a 68: Nivel 4 - Avanzado

Una vez finalizada la evaluación, tendrás una idea clara de la situación de tu organización en materia de cumplimiento normativo. A través de la evaluación, obtendrás información sobre los puntos fuertes y los aspectos menos desarrollados de la política de cumplimiento normativo, además de herramientas prácticas para reforzar el cumplimiento de la normativa contra el blanqueo de capitales.

Descarga la evaluación de madurez en materia de cumplimiento normativo y descubre en qué punto se encuentra tu organización.