Compliance Maturity Check
Als Wwft-plichtige organisatie ben je verplicht om cliënten zorgvuldig te screenen, risicobeoordelingen uit te voeren en dossiers goed vast te leggen. Maar hoe weet je of jouw compliance-aanpak voldoende is ingericht en aantoonbaar werkt?
Met de Compliance Maturity Check krijg je in minder dan 15 minuten helder inzicht in de mate waarin jouw organisatie voldoet aan de Wwft en waar verbetering mogelijk is.
Waarom de Compliance Maturity Check?
De Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) vraagt meer dan alleen voldoen aan de basisverplichtingen. Toezichthouders verwachten dat compliance structureel, actueel en aantoonbaar geborgd is.
De Compliance Maturity Check helpt jou bij:
- Een nulmeting van jouw organisatie
- Het signaleren van verbeterpunten in CDD- en KYC-processen
- Het toetsen van risicobeoordelingen en sanctiescreening
- Het versterken van bewustwording en compliancecultuur
- Een betere voorbereiding op audits en toezicht
Hoe werkt de check?
Tijdens het invullen van de check beantwoord je 17 vragen die verdeeld zijn over 8 categorieën, waaronder governance, risicobeoordeling, cliëntenonderzoek, PEP- en sanctiescreening, dossierbeheer, meldingen, awareness en toetsing.
Na het invullen van de test berekenen je score. Er zijn maximaal 68 punten te behalen. Op basis van jouw score, ontvang je jouw maturity level. Hierbij worden de volgende richtlijnen gehanteerd:
- Totale score van 17 t/m 29: Level 1 - Ondermaats
- Totale score van 31 t/m 41: Level 2 - Basis
- Totale score van 42 t/m 54: Level 3 - Geïntegreerd
- Totale score van 55 t/m 68: Level 4 - Geavanceerd
Na afloop van de check heb je een duidelijk beeld van waar jouw organisatie staat op het gebied van compliance. Door middel van de check krijg je inzicht in de sterke en minder ontwikkelde onderdelen van het compliancebeleid en krijg je praktische handvatten om Wwft-naleving te versterken.
Download de compliance Maturity Check en zie waar jouw organisatie staat.