- RegLab voor ...
- Kenniscentrum
100% AML proof
Meest besproken onderwerpen
- Boek een voorstelling
Het binnenhalen van cliënten was nog nooit zo makkelijk én klantvriendelijk. Sanctie, UBO en PEP checks, risicoprofielen bepalen en het versturen van opdrachtbevestigingen: u vindt alles in één workflow. Bye bye handmatige formulieren, welcome efficiënt werken.
Onboarding Features
Sanctie en hoog-risicolanden check
RegLab checkt alle sanctie- en hoog-risicolanden lijsten en informeert je daarover. Ook wordt gecontroleerd of UBO’s negatief in het nieuws zijn geweest.
Opdrachtbevestiging goedkeuren
RegLab zorgt dat iedere cliënt standaard de opdracht-bevestiging, algemene voorwaarden en het privacy statement ontvangt en accordeert. Ook als in de toekomst de algemene voorwaarden veranderen.
Cliëntinteractie
Niet langer hoeft u uw cliënt ‘lastige’ vragen te stellen. Het is de software die uw cliënt vriendelijk en veilig door de check heen loodst. Alle documenten worden centraal opgeslagen en gemonitord.
Beveiligde omgeving
Via een link komt uw cliënt in een uiterst veilige omgeving. Hier worden alle documenten centraal opgeslagen en beheerd volgens de laatste ICT-standaarden en AVG-richtlijnen.
Risicoprofielen vastleggen & onderzoeken
Risicoprofielen worden automatisch gesignaleerd en voortdurend gemonitord. Escalaties, acties en onderzoeken worden vastgelegd.
UBO
Zwaai handmatige UBO-verklaringen uit. Het nieuwe digitale proces van RegLab voldoet aan alle AML-eisen rondom de UBO-check.
PEP-check
Veel tijd kwijt aan het naleven van AML- verplichtingen, waaronder het PEP onderzoek? RegLab zorgt voor automatische controles, checks en de vastlegging en rapportering hiervan.
Herkomst van middelen
Bij financiële transacties die onder de AML vallen, bent u verplicht om de herkomst van middelen te onderzoeken. RegLab neemt u dit werk, 100% accuraat en volledig geautomatiseerd, uit handen.
Integraties
Van dubbel werk houden we niet. U ook niet. Koppelingen met CRM- en dossiermanagementapplicaties voorkomen dat u in twee systemen dossiers aanmaakt.
Hoe screent u lopende dossiers en bestaande cliënten? RegLab zorgt voor geautomatiseerde notificaties. Risicoprofielen zijn altijd actueel. Wijzigt een profiel? Dan krijgt u hiervan een melding en wordt het vervolgonderzoek gestart en vastgelegd.
Monitoring Features
AML module
Deze module is meer dan een simpele ‘check in the box’. Het is een volledig uitgedachte workflow, die ervoor zorgt dat u 100% compliant werkt.
Voda module
Deze module neemt de identificatie en de verplichte vastlegging voor advocaten uit handen. U heeft real-time overzicht van het aantal Voda zaken ten opzichte van de AML zaken.
DAC6 module
Moet u fiscaal agressieve grensoverschrijdende constructies melden bij de fiscale autoriteiten? De DAC6 module ondersteunt u hierbij. Simpel en volledig digitaal.
Sanctie en hoog-risicolanden check
RegLab checkt alle sanctie- en hoog-risicolanden lijsten en informeert u daarover. Ook wordt gecontroleerd of UBO’s negatief in het nieuws zijn geweest.
Risicoprofielen vastleggen & onderzoeken
Risicoprofielen worden automatisch gesignaleerd en voortdurend gemonitord. Escalaties, acties en onderzoeken worden vastgelegd.
Management rapportages
Krijg inzicht in transacties en statussen. Hoeveel AML zaken heb je (ten aanzien van Voda) en hoeveel hoog risicodossiers zijn er? Van vraag naar antwoord.
UBO
Zwaai handmatige UBO-verklaringen uit. Het nieuwe digitale proces van RegLab voldoet aan alle AML eisen rondom de UBO-check.
Tussendoor met één druk op de knop een overzicht van AML en Voda zaken en risicoprofielen? Handig voor het management én de toezichthouder. Zo makkelijk kan compliant werken zijn.
Rapportage Features
Sanctie en hoog-risicolanden check
RegLab checkt alle sanctie- en hoog-risicolanden lijsten en informeert u daarover.
Audit trail
Handig zo’n audit trail. Niet alleen als naslagwerk voor u, maar ook voor de toezichthouder. U heeft à la minute het laatste overzicht van dossiers en bijbehorend bewijsmateriaal.
Overzicht van dossiers
Krijg inzicht in dossiers en de statussen. Hoeveel AML zaken heb je (ten aanzien van Voda) en hoeveel hoog risicodossiers zijn er? Van vraag naar antwoord. En met één klik in PDF beschikbaar.
Risicoprofielen monitoren
Risicoprofielen worden automatisch gesignaleerd en voortdurend gemonitord. Escalaties, acties en onderzoeken worden vastgelegd.
PEP-check
Veel tijd kwijt aan het naleven van AML- verplichtingen, waaronder het PEP onderzoek? RegLab zorgt voor automatische controles, checks en de vastlegging en rapportering hiervan.
Rapportage toezichthouder
De toezichthouder komt langs voor een controle. Geen paniek! Met slechts een paar rapportages overtuigt u de toezichthouder van het AML kantoorbeleid en de uitvoering ervan.
Zijn de opdrachtbevestiging en het privacy statement goedgekeurd door cliënt? Voldoet het dossier aan de AML-checks en is het risicoprofiel onderbouwd? Hoe tof is het als u op alle vragen een volmondig ‘ja’ kunt geven? RegLab maakt van iedereen een ja-knikker.
Dossiervastlegging
Features
AML vastlegging
Met RegLab legt u niet alleen de uitgevoerde AML checks, maar ook de verrichte controles rondom AML vast. RegLab zet AML hoog op de prioriteitenlijst om imagoschade te voorkomen.
Opdrachtbevestiging goedkeuren
RegLab zorgt dat iedere cliënt standaard de opdrachtbevestiging, algemene voorwaarden en het privacy statement ontvangen en accorderen. Ook als in de toekomst de algemene voorwaarden veranderen.
Overzicht van dossiers
Krijg inzicht in transacties en statussen. Hoeveel AML zaken heeft u (ten aanzien van Voda) en hoeveel hoog risicodossiers zijn er? Van vraag naar antwoord. En met een klik in PDF beschikbaar.
Risicoprofielen vastleggen & onderzoeken
Risicoprofielen worden automatisch gesignaleerd en voortdurend gemonitord. Escalaties, acties en onderzoeken worden vastgelegd.
Herkomst van middelen
Bij financiële transacties die onder de Wwft vallen, bent u verplicht om de herkomst van middelen te onderzoeken. RegLab neemt u dit werk, 100% accuraat en volledig geautomatiseerd, uit handen.