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100% a prueba de LPBC-FT
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Guía práctica relativa a la Ley de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo - Solicitar una Demo
Una forma sencilla y atrayente de captar clientes. Todo en un mismo flujo de trabajo: las comprobaciones en la lista de sanciones, del beneficiario final y los PMP, la definición de los perfiles de riesgo y el envío de confirmaciones de pedidos. Adiós a los formularios que hay que rellenar manualmente, bienvenida sea una forma eficiente de trabajar.
Características de la incorporación
El control de la lista de sanciones y de los países de alto riesgo
RegLab verifica todas las listas de sanciones y de los países de alto riesgo y le mantiene informado. También comprueba si los beneficiarios finales han salido en las noticias de forma negativa.
Aceptación de la confirmación del pedido
RegLab se encarga de que cada cliente reciba y acepte la confirmación del pedido, las condiciones generales y la declaración de privacidad. También si las condiciones generales se modificasen en el futuro.
Interacción con el cliente
Se acabó el hacer preguntas «incómodas» a su cliente. Es el software quien guía a su cliente a través de todas las comprobaciones de una manera fácil y segura. Todos los documentos se almacenan y supervisan de forma centralizada.
Entorno seguro
A través de un enlace, su cliente entra en un entorno extremadamente seguro. Aquí se almacenan y gestionan todos los documentos, de forma centralizada, siguiendo los últimos estándares informáticos y de conformidad con el RGPD.
Registro e investigación de perfiles de riesgo
Los perfiles de riesgo se identifican automáticamente y se monitorean continuamente. Se registra un posible escalamiento, los actos y las investigaciones de blanqueo de capitales.
Beneficiario final
Diga adiós a las declaraciones manuales acerca del beneficiario final. El nuevo proceso digital de RegLab cumple con todos los requisitos de la LPBC-FT respecto del control del beneficiario final.
Control PMP
¿Emplea mucho tiempo cumpliendo las obligaciones de la LPBC-FT, incluida la investigación de los PMP? RegLab le facilita comprobaciones y controles automáticos, los registra y emite un informe.
Origen de los medios financieros
En las transacciones financieras sujetas a la Ley de prevención del blanqueo de capitales, usted está obligado a investigar el origen de los medios financieros. RegLab le quita este trabajo de encima, con una precisión del 100 % y de forma totalmente automatizada.
Integraciones
No nos gusta hacer el mismo trabajo dos veces. Y a usted tampoco. La conexiones con sistemas CRM y de gestión de expedientes evitan crear archivos en dos sistemas.
¿Cómo controla los clientes y los expedientes pendientes? RegLab envía notificaciones automáticas. Los perfiles de riesgo están siempre actualizados. Si cambia un perfil... se notifica, se inicia y se registra la investigación posterior.
Características del seguimiento
Módulo LPBC-FT
El módulo consiste en algo más que meramente «marcar casillas». Es un flujo de trabajo, pensado al detalle, que garantiza al 100 % el cumplimiento de la ley.
El control de la lista de sanciones y de los países de alto riesgo
RegLab verifica todas las listas de sanciones y de los países de alto riesgo y le informa al respecto. También comprueba si los beneficiarios finales han salido en las noticias de forma negativa.
Registro e investigación de los perfiles de riesgo
Los perfiles de riesgo se identifican automáticamente y se monitorean continuamente. Se registra un posible escalamiento, los actos y las investigaciones de blanqueo de capitales.
Informes de gestión
Conozca la situación y las transacciones. ¿Cuántos casos hay en el marco de la LPBC-FT y cuántos expedientes de alto riesgo? Pregunta y respuesta.
Beneficiario final
Diga adiós a las declaraciones manuales acerca del beneficiario final. El nuevo proceso digital de RegLab cumple con todos los requisitos de la LPBC-FT respecto al control del beneficiario final.
¿Una relación de los casos de la LPBC-FT y los perfiles de riesgo con solo tocar un botón? Útil para la administración y las autoridades supervisoras. Así de sencillo puede ser.
Características de los informes
El control de la lista de sanciones y de los países de alto riesgo
RegLab verifica todas las listas de sanciones y de los países de alto riesgo y le informa al respecto.
Pista de auditoría
¡Práctica una pista de auditoría así! No solo en los informes dirigidos a usted, sino también a las autoridades supervisoras. En un abrir y cerrar de ojos tendrá en sus manos los expedientes y las pruebas correspondientes.
Relación de expedientes
Obtenga información de la situación y los expedientes. ¿Cuántos casos hay en el marco de la LPBC-FT y cuántos expedientes de alto riesgo? Pregunta y respuesta. Disponible en PDF con un clic.
Monitoreo de los perfiles de riesgo
Los perfiles de riesgo se identifican automáticamente y se monitorean continuamente. Se registra un posible escalamiento, los actos y las investigaciones de blanqueo de capitales.
Control PMP
¿Pierde mucho tiempo cumpliendo con las obligaciones de la ley, incluida la investigación de los PMP? RegLab le facilita comprobaciones y controles automáticos, los registra y emite un informe.
Informe para las autoridades supervisoras
Las autoridades supervisoras pasan a hacer una inspección. ¡Qué no cunda el pánico! Con tan solo un par de informes, puede convencer a las autoridades supervisoras de la política LPBC-FT y su implementación.
El cliente, ¿ha aceptado la confirmación del pedido y la declaración de privacidad? El expediente, ¿cumple con la LPBC-FT y se ha comprobado el perfil de riesgo? Estaría bien poder decir a todo que «sí». RegLab pone fácil decir que sí.
Características del registro de expedientes
Registro de la LPBC-FT
Con RegLab no solo se registran las comprobaciones hechas en materia LPBC-FT, si no también todo lo relacionado con la LPBC-FT. Para RegLab, el cumplimiento de la LPBC-FT es lo primero con el objetivo de evitar que peligre su reputación.
Aceptación de la confirmación del pedido
RegLab se encarga de que cada cliente reciba y acepte la confirmación del pedido, las condiciones generales y la declaración de privacidad. También si las condiciones generales se modificasen en el futuro.
Relación de expedientes
Conozca la situación y las transacciones. ¿Cuántos casos hay en el marco de la LPBC-FT y cuántos expedientes de alto riesgo? Pregunta y respuesta. Disponible en PDF con un clic.
Registro e investigación de los perfiles de riesgo
Los perfiles de riesgo se identifican automáticamente y se monitorean continuamente. Se registra un posible escalamiento, los actos y las investigaciones de blanqueo de capitales.
Origen de los medios financieros
En las transacciones financieras sujetas a la Ley de prevención del blanqueo de capitales, usted está obligado a investigar el origen de los medios financieros. RegLab le quitará este trabajo de encima, con una precisión del 100 % y de forma totalmente automatizada.