La aplicación

Una forma sencilla y atrayente de captar clientes. Todo en un mismo flujo de trabajo: las comprobaciones en la lista de sanciones, del beneficiario final y los PMP, la definición de los perfiles de riesgo y el envío de confirmaciones de pedidos. Adiós a los formularios que hay que rellenar manualmente, bienvenida sea una forma eficiente de trabajar.

Características de la incorporación

El control de la lista de sanciones y de los países de alto riesgo

RegLab verifica todas las listas de sanciones y de los países de alto riesgo y le mantiene informado. También comprueba si los beneficiarios finales han salido en las noticias de forma negativa.

Aceptación de la confirmación del pedido

RegLab se encarga de que cada cliente reciba y acepte la confirmación del pedido, las condiciones generales y la declaración de privacidad. También si las condiciones generales se modificasen en el futuro.

Interacción con el cliente

Se acabó el hacer preguntas «incómodas» a su cliente. Es el software quien guía a su cliente a través de todas las comprobaciones de una manera fácil y segura. Todos los documentos se almacenan y supervisan de forma centralizada.

Entorno seguro

A través de un enlace, su cliente entra en un entorno extremadamente seguro. Aquí se almacenan y gestionan todos los documentos, de forma centralizada, siguiendo los últimos estándares informáticos y de conformidad con el RGPD.

Registro e investigación de perfiles de riesgo

Los perfiles de riesgo se identifican automáticamente y se monitorean continuamente. Se registra un posible escalamiento, los actos y las investigaciones de blanqueo de capitales.

Beneficiario final

Diga adiós a las declaraciones manuales acerca del beneficiario final. El nuevo proceso digital de RegLab cumple con todos los requisitos de la LPBC-FT respecto del control del beneficiario final.

Control PMP

¿Emplea mucho tiempo cumpliendo las obligaciones de la LPBC-FT, incluida la investigación de los PMP? RegLab le facilita comprobaciones y controles automáticos, los registra y emite un informe.

Origen de los medios financieros

En las transacciones financieras sujetas a la Ley de prevención del blanqueo de capitales, usted está obligado a investigar el origen de los medios financieros. RegLab le quita este trabajo de encima, con una precisión del 100 % y de forma totalmente automatizada.

Integraciones

No nos gusta hacer el mismo trabajo dos veces. Y a usted tampoco. La conexiones con sistemas CRM y de gestión de expedientes evitan crear archivos en dos sistemas.

¿Cómo controla los clientes y los expedientes pendientes? RegLab envía notificaciones automáticas. Los perfiles de riesgo están siempre actualizados. Si cambia un perfil... se notifica, se inicia y se registra la investigación posterior.

Características del seguimiento

Módulo LPBC-FT

El módulo consiste en algo más que meramente «marcar casillas». Es un flujo de trabajo, pensado al detalle, que garantiza al 100 % el cumplimiento de la ley.

El control de la lista de sanciones y de los países de alto riesgo

RegLab verifica todas las listas de sanciones y de los países de alto riesgo y le informa al respecto. También comprueba si los beneficiarios finales han salido en las noticias de forma negativa.

Registro e investigación de los perfiles de riesgo

Los perfiles de riesgo se identifican automáticamente y se monitorean continuamente. Se registra un posible escalamiento, los actos y las investigaciones de blanqueo de capitales.

Informes de gestión

Conozca la situación y las transacciones. ¿Cuántos casos hay en el marco de la LPBC-FT y cuántos expedientes de alto riesgo? Pregunta y respuesta.

Beneficiario final

Diga adiós a las declaraciones manuales acerca del beneficiario final. El nuevo proceso digital de RegLab cumple con todos los requisitos de la LPBC-FT respecto al control del beneficiario final.

¿Una relación de los casos de la LPBC-FT y los perfiles de riesgo con solo tocar un botón? Útil para la administración y las autoridades supervisoras. Así de sencillo puede ser.

Características de los informes

El control de la lista de sanciones y de los países de alto riesgo

RegLab verifica todas las listas de sanciones y de los países de alto riesgo y le informa al respecto.

Pista de auditoría

¡Práctica una pista de auditoría así! No solo en los informes dirigidos a usted, sino también a las autoridades supervisoras. En un abrir y cerrar de ojos tendrá en sus manos los expedientes y las pruebas correspondientes.

Relación de expedientes

Obtenga información de la situación y los expedientes. ¿Cuántos casos hay en el marco de la LPBC-FT y cuántos expedientes de alto riesgo? Pregunta y respuesta. Disponible en PDF con un clic.

Monitoreo de los perfiles de riesgo

Los perfiles de riesgo se identifican automáticamente y se monitorean continuamente. Se registra un posible escalamiento, los actos y las investigaciones de blanqueo de capitales.

Control PMP

¿Pierde mucho tiempo cumpliendo con las obligaciones de la ley, incluida la investigación de los PMP? RegLab le facilita comprobaciones y controles automáticos, los registra y emite un informe.

Informe para las autoridades supervisoras

Las autoridades supervisoras pasan a hacer una inspección. ¡Qué no cunda el pánico! Con tan solo un par de informes, puede convencer a las autoridades supervisoras de la política LPBC-FT y su implementación.

El cliente, ¿ha aceptado la confirmación del pedido y la declaración de privacidad? El expediente, ¿cumple con la LPBC-FT y se ha comprobado el perfil de riesgo? Estaría bien poder decir a todo que «sí». RegLab pone fácil decir que sí.

Características del registro de expedientes

Registro de la LPBC-FT

Con RegLab no solo se registran las comprobaciones hechas en materia LPBC-FT, si no también todo lo relacionado con la LPBC-FT. Para RegLab, el cumplimiento de la LPBC-FT es lo primero con el objetivo de evitar que peligre su reputación.