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La captación de clientes nunca ha sido tan fácil y cómoda. Comprobaciones de sanciones, UBO y PEP, determinación de perfiles de riesgo y envío de cartas de compromiso: lo encontrará todo en un solo flujo de trabajo. Olvídese de los formularios manuales y dé la bienvenida a la eficiencia en el trabajo.
Funciones de incorporación de clientes
Enlace de identificación
Ya no tendrá que hacer preguntas «incómodas» a sus clientes. El software guía a sus clientes de forma amable y segura a través de la verificación.
Carta de compromiso
RegLab se asegura de que todos los clientes reciban y acepten la carta de compromiso.
Términos y condiciones generales y declaración de privacidad
RegLab se asegura de que todos los clientes reciban y aprueben los términos y condiciones generales y la declaración de privacidad. Incluso si los términos y condiciones generales cambian.
Verificación de identidad
La herramienta RegLab solicita toda la información del cliente requerida por AML, como un documento de identidad. Con el bloqueador de PIN, el cliente puede ocultar fácilmente el número de identificación y la fotografía del pasaporte o DNI
Verificación de UBO
Despídase de las declaraciones manuales de UBO. El proceso digital de RegLab cumple con todos los requisitos AML en torno a la verificación de UBO.
Declaración PEP
¿Hay alguna persona políticamente expuesta (PEP) involucrada en el asunto? La aplicación solicita automáticamente la confirmación y el origen de los activos, así como la declaración PEP.
Origen de los fondos
Cuando se trata de transacciones financieras sujetas a la AML, debe identificar el origen de los fondos. RegLab le libera de esta tarea, con una precisión del 100 % y de forma totalmente automatizada.
Selección
Gestione todo el proceso de selección desde una única plataforma. Desde sanciones hasta medios de comunicación negativos. Se le notificará automáticamente en caso de aumento del riesgo.
Captura y examina perfiles de riesgo
Simplemente indica el perfil de riesgo con el que estás tratando en cada asunto. Tú eliges el perfil de riesgo y el tipo de examen de seguimiento basándote en la información proporcionada por el cliente.
¿El cliente ha aprobado la carta de compromiso y la declaración de privacidad? ¿El asunto cumple con los controles AML y el perfil de riesgo está justificado? Siéntase orgulloso de responder «sí» a todas estas preguntas. RegLab se lo pone fácil.
Funciones de supervisión
Interacción con el cliente
Los enlaces de identificación automatizados garantizan un proceso de incorporación de clientes sin fisuras. La gran ventaja es que el software se encarga de la identificación del cliente y no los propios abogados.
Módulo AML
Este módulo es más que una simple «casilla que marcar». Se trata de un flujo de trabajo completamente pensado que garantiza que trabajes cumpliendo al 100 % con la normativa AML. Con RegLab, registras las comprobaciones AML realizadas.
Módulo no AML
Gracias a este módulo, los abogados ya no tienen que ocuparse de la identificación y la presentación de documentos. La proporción entre asuntos no AML y AML se muestra en tiempo real.
Aprobación de documentos
RegLab garantiza que todos los clientes reciban y aprueben la carta de compromiso, los términos y condiciones generales y la declaración de privacidad como norma. Incluso si los términos y condiciones generales cambian en el futuro.
Entorno seguro
Su cliente abre un entorno altamente seguro a través de un enlace, donde el sistema almacena y gestiona de forma centralizada todos los documentos de acuerdo con los últimos estándares de TIC y las directrices del RGPD.
¿Cómo se pueden seleccionar fácilmente los asuntos en curso y los clientes existentes? RegLab proporciona notificaciones automáticas. ¿Cambia el perfil de riesgo? Entonces se le notificará.
Funciones de generación de informes
Comprobación de sanciones y países de alto riesgo
RegLab comprueba todas las listas de sanciones y países de alto riesgo y le informa al respecto.
Comprobación de PEP
Sea el primero en conocer los cambios importantes en el estado de riesgo de los clientes gracias a nuestra comprobación automática de PEP.
Comprobación de medios adversos
Cuando añade una persona (representante, contacto, UBO o PEP) o entidad al asunto, se inicia automáticamente una comprobación exhaustiva para detectar cualquier publicidad negativa.
¿Una visión general de los asuntos relacionados con la prevención del blanqueo de capitales y otros asuntos, así como de los perfiles de riesgo, con solo pulsar un botón? Cómodo tanto para la dirección como para el regulador. Cumplir con la normativa puede ser así de fácil.
Funciones de informes
Visión general de los asuntos
Todos los documentos se almacenan y supervisan de forma centralizada. Puede ver el estado de las cosas de un vistazo.
Registro de auditoría automático
Un registro de auditoría es muy conveniente. No solo como referencia para usted, sino también para su supervisor. Tiene a su alcance la visión general más reciente de los asuntos y las pruebas relacionadas.
Supervisión de perfiles de riesgo
El sistema identifica automáticamente los perfiles de riesgo y los supervisa mediante una monitorizacion cada 24 horas.Registra las escaladas, las acciones y las investigaciones.
Gestión de informes
Obtenga información sobre las transacciones y los estados. ¿Cuántos asuntos relacionados con la lucha contra el blanqueo de capitales tiene (en comparación con los no relacionados con la lucha contra el blanqueo de capitales) y cuántos asuntos de alto riesgo hay? De la pregunta a la respuesta.
Informe para el supervisor
El supervisor se pasa por allí para realizar una inspección. ¡Que no cunda el pánico! Con un solo clic, puede crear un informe especial para el supervisor y convencerlo de la política de la oficina AML y su implementación.