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Guía práctica relativa a la Ley de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo - Solicitar una Demo
Una forma sencilla de incorporar a tus clientes. Todo en una mismo proceso: comprobaciones en la lista de sanciones, titulares reales, PRPs, perfiles de riesgo y confirmación de hoja de servicios. Di adiós a procesos manuales infinitos, bienvenido a la gestión inteligente.
Características de la incorporación
El control de la lista de sanciones y de los países de alto riesgo
RegLab verifica exhaustivamente todas las listas de sanciones y países de alto riesgo, manteniéndote al tanto de cualquier novedad. También investiga si los titulares reales son personas políticamente expuestas o con responsabilidad pública, y si hay alguna noticia negativa en los medios de comunicación.
Aceptación de la hoja de encargo
RegLab se encarga de que cada cliente reciba, compruebe y acepte su hoja de prestación de servicios, las condiciones generales y la declaración de privacidad, las cuales también permiten modificaciones y actualizaciones futuras.
Interacción con el cliente
Se acabó el hacer preguntas «incómodas» a su cliente. El software es quien guía a su cliente a través de todas las comprobaciones de una manera fácil y segura. Todos los documentos se almacenan y supervisan de forma centralizada.
Entorno seguro
A través de un enlace, su cliente entra en un entorno extremadamente seguro. Aquí se almacenan y gestionan todos los documentos, de forma centralizada, siguiendo los últimos estándares informáticos y de conformidad con el RGPD.
Investigación de perfiles de riesgo
Los perfiles de riesgo se identifican automáticamente, se comprueban y se actualizan constantemente. Es posible que la rigurosidad de la investigación o se modifique según el riesgo de blanqueo.
Titular Real
Diga adiós a las declaraciones manuales acerca del titular real. El software inteligente de RegLab cumple con todos los requisitos de la Ley 10/2010 en PBC-FT respecto a la identificación de los titulares reales.
Control PRPs
¿Emplea demasiado tiempo y dinero investigando a su cliente? RegLab te lo pone fácil, con controles automáticos sobre personas con responsabilidad pública (PRPs) que se encuentran expuestos políticamente y emite un informe.
Origen de los fondos
En las transacciones financieras sujetas a la Ley de prevención del blanqueo de capitales, está obligado a investigar el origen de los fondos de su cliente. RegLab hace el trabajo por ti, con una eficacia del 100% y de forma completamente automática.
Integraciones
No nos gusta hacer el mismo trabajo dos veces, y a ti tampoco. RegLab es compatible con sistemas de gestión comercial (CRM) y de gestión de expedientes. Así evitamos crear duplicados en dos sistemas diferentes.
¿Cómo hacemos un seguimiento de los clientes y de los expedientes? RegLab envía notificaciones automáticas a los administradores de la aplicación, para que tú y tu bufete estéis siempre actualizados. Si un perfil de un cliente presenta riesgos... se notifica al administrador y se registra la investigación posterior. También se notifica cuando el perfil del riesgo del cliente cambia.
Características del seguimiento
Módulo LPBC-FT
El módulo consiste en algo más que meramente «marcar casillas». Es un flujo de trabajo, pensado al detalle, que garantiza al 100 % el cumplimiento de la ley.
El control de la lista de sanciones y de los países de alto riesgo
RegLab verifica todas las listas de sanciones y de los países de alto riesgo y le informa al respecto. También comprueba si los beneficiarios finales han salido en las noticias de forma negativa.
Registro e investigación de los perfiles de riesgo
Los perfiles de riesgo se identifican automáticamente y se monitorean continuamente. Se registra un posible escalamiento, los actos y las investigaciones de blanqueo de capitales.
Informes de gestión
Conozca la situación y las transacciones. ¿Cuántos casos hay en el marco de la LPBC-FT y cuántos expedientes de alto riesgo? Pregunta y respuesta.
Beneficiario final
Diga adiós a las declaraciones manuales acerca del beneficiario final. El nuevo proceso digital de RegLab cumple con todos los requisitos de la LPBC-FT respecto al control del beneficiario final.
Tus clientes y la investigación PBC-FT en una misma interfaz. Útil para tus administradores del bufete, secretarios y sobretodo, para los auditores. Así de sencillo puede ser.
Características de los informes
El control de la lista de sanciones y de los países de alto riesgo
RegLab verifica todas las listas de sanciones y de los países de alto riesgo y le informa al respecto.
Pista de auditoría
¡Práctica una pista de auditoría así! No solo en los informes dirigidos a usted, sino también a las autoridades supervisoras. En un abrir y cerrar de ojos tendrá en sus manos los expedientes y las pruebas correspondientes.
Relación de expedientes
Obtenga información de la situación y los expedientes. ¿Cuántos casos hay en el marco de la LPBC-FT y cuántos expedientes de alto riesgo? Pregunta y respuesta. Disponible en PDF con un clic.
Monitoreo de los perfiles de riesgo
Los perfiles de riesgo se identifican automáticamente y se monitorean continuamente. Se registra un posible escalamiento, los actos y las investigaciones de blanqueo de capitales.
Control PMP
¿Pierde mucho tiempo cumpliendo con las obligaciones de la ley, incluida la investigación de los PMP? RegLab le facilita comprobaciones y controles automáticos, los registra y emite un informe.
Informe para las autoridades supervisoras
Las autoridades supervisoras pasan a hacer una inspección. ¡Qué no cunda el pánico! Con tan solo un par de informes, puede convencer a las autoridades supervisoras de la política LPBC-FT y su implementación.
¿Ha aceptado el cliente tu hoja de encargo? ¿Cumple su expediente con la Ley PBC-FT y se ha comprobado su perfil de riesgo? Si la respuesta a todo es «sí», RegLab te lo pone fácil con un clic.
Características del registro de expedientes
Registro de la LPBC-FT
Con RegLab no solo se registran las comprobaciones hechas en materia LPBC-FT, si no también todo lo relacionado con la LPBC-FT. Para RegLab, el cumplimiento de la LPBC-FT es lo primero con el objetivo de evitar que peligre su reputación.
Aceptación de la confirmación del pedido
RegLab se encarga de que cada cliente reciba y acepte la confirmación del pedido, las condiciones generales y la declaración de privacidad. También si las condiciones generales se modificasen en el futuro.
Relación de expedientes
Conozca la situación y las transacciones. ¿Cuántos casos hay en el marco de la LPBC-FT y cuántos expedientes de alto riesgo? Pregunta y respuesta. Disponible en PDF con un clic.
Registro e investigación de los perfiles de riesgo
Los perfiles de riesgo se identifican automáticamente y se monitorean continuamente. Se registra un posible escalamiento, los actos y las investigaciones de blanqueo de capitales.
Origen de los medios financieros
En las transacciones financieras sujetas a la Ley de prevención del blanqueo de capitales, usted está obligado a investigar el origen de los medios financieros. RegLab le quitará este trabajo de encima, con una precisión del 100 % y de forma totalmente automatizada.