Checklist interne AML-audit

“Easy wins” bij een bezoek van de toezichthouder

Een interne antiwitwas (AML) audit is geen wettelijke verplichting, maar wel verstandig. AML-tekortkomingen komen vaak pas aan het licht wanneer het eigenlijk te laat is. Wilt u voorkomen dat een toezichthouder of externe auditor deze AML-tekortkomingen moet signaleren? Voer dan zelf een interne audit uit met behulp van deze checklist en zorg zo voor “easy wins” bij een bezoek van de toezichthouder.

We raden aan om minimaal jaarlijks een interne audit uit te voeren. Zo borgt u dat beleid, processen en dossiers compleet zijn en actueel blijven. Bij grote organisatorische wijzigingen of relevante wetswijzigingen is een extra audit verstandig.