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Un tableau de bord : pour un aperçu actualisé du statut AML de vos dossiers.

Les tableaux de bord vous apportent de la clarté. Vous avez un aperçu en temps réel de l'état de vos dossiers AML et vous savez exactement quelles actions sont terminées ou en cours 

Pourquoi des tableaux de bord ?

Les tableaux de bord vous donnent de la clarté. Vous avez un aperçu en temps réel de l'état de vos dossiers de lutte contre le blanchiment d'argent et savez exactement quelles actions sont commencées, en cours et terminées. Ils constituent une liste de priorités utile pour l’avocat et le secrétariat, ainsi que pour le responsable de la conformité et la direction 

La disponibilité de deux types de tableaux de bord vous offre une vue d'ensemble personnelle et générale pour vos clients et ceux de votre cabinet. L'aperçu personnel affiche vos dossiers AML avec les actions correspondantes. Un tableau de bord général donne un aperçu de l'ensemble de la charge de travail du cabinet. Ce tableau de bord facilite la tâche du responsable de la conformi en générant une vue d'ensemble à l'échelle de l'entreprise 

Si vous cliquez sur l'aperçu des dossiers, vous verrez, avec les autorisations appropriées, les dossiers clients AML qui sont encore en cours de construction dans l'ensemble de l'entreprise. Il s'agit, par exemple, des liens d'identification à envoyer aux clients. Vous voyez également quels liens ont été complétés et doivent être vérifiés, ou simplement quels liens ont expiré et doivent être renvoyés 

Grâce aux tableaux de bord, vous pouvez facilement renvoyer les liens qui ont expiré. Vous pouvez également programmer un rappel automatique pour les clients. Si le lien d'identification d'un client est incomplet, vous pouvez agir immédiatement. En effet, vous pouvez voir quelles sont les informations disponibles et celles qui ne le sont pas.  

À partir de la vue d'ensemble, vous pouvez rapidement envoyer des notifications aux collègues concernés. La personne qui doit agir sur le dossier est immédiatement avertie et voit le dossier concerné dans son tableau de bord. Ces notifications sont ensuite automatiquement incluses dans une piste d'audit lorsque cette dernière sera générée 

Tableaux de bord : un outil idéal

Pour les avocats, les secrétaires et les responsables de la conformité, il est agréable de voir immédiatement quelles actions sont nécessaires à réaliser. Dans de nombreux cabinets, le travail relatif à la lutte contre le blanchiment d'argent est dispersé. Le secrétariat envoie le lien d'identification et surveille le délai. L'avocat et le responsable de la conformité peuvent recevoir une notification du secrétaire leur indiquant que les informations ont été reçues et qu'elles peuvent être examinées. Toutes ces notifications peuvent être affichées dans l’application RegLab, mais il est également possible de les recevoir par courrier électronique. Cela permet à chaque entreprise de configurer son système interne de conformité comme elle le souhaite. 

Pourquoi un tableau de bord est-il essentiel ?

Tout d’abord, et particulièrement pour les entreprises qui traitent de nombreux dossiers de lutte contre le blanchiment d'argent, mais aussi pour tous les cabinets, il est particulièrement utile d'avoir à tout moment un aperçu de l'état des dossiers individuels et des dossiers de l'ensemble de l'entreprise en un seul endroit. Ensuite, à partir du tableau de bord, vous pouvez cliquer sur la page du dossier et sélectionner différents filtres. Par exemple, vous pouvez choisir de n'afficher que les dossiers qui ont été approuvés ou qui sont en attente. Plus il y a de dossiers en attente, moins vous pouvez commencer à traiter les affaires pour lesquelles vous êtes sollicité. En général, il est préférable que la période entre l'envoi du lien d'identification et l'évaluation soit la plus courte possible. Les tableaux de bord vous y aident. 

Le bouton d'exportation CSV (valeurs séparées par une virgule) vous permet de créer un fichier CSV de tous les dossiers et des données sous-jacentes, dans lequel vous pouvez filtrer en détail et effectuer des analyses à votre niveau personnel, au niveau de l'équipe et du cabinet. Toutes les informartions nécéssaires sont incluses : du statut des dossiers aux profils de risque, en passant par les sanctions, les pays à risque, les bénéficiaires effectifs et les personnes politiquement exposées. 

Reporting

CSV

Vous voulez savoir comment exécuter votre propre fichier CSV à partir de RegLab et ce que vous pouvez en faire exactement 

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Les tableaux de bord sont-ils également utiles lors de l'audit d'un superviseur 

Les tableaux de bord de RegLab ont été initialement développés pour permettre à l'entreprise elle-même de comprendre sa charge de travail et ses risques liés au blanchiment d’argent. Un superviseur n'examinera pas un fichier CSV complet, mais le tableau de bord peut donner un aperçu rapide de l'état de préparation général de l'entreprise ou du cabinet en matière de lutte contre le blanchiment d'argent. Pour un superviseur, il est finalement plus intéressant de discuter de manière approfondie d'un certain nombre de fichiers. En fin de compte, les tableaux de bord atteste du fait que la lutte contre le blanchiment d'argent est prise au sérieux au sein de l’établissement. Cela permet d'éviter les tracas et les amendes éventuelles. 

RegLab

Collaborer avec d'autres cabinets  

Les entreprises se transmettent régulièrement des dossiers. La grande question en matière de lutte contre le blanchiment d'argent est la suivante : si vous recevez une mission par l'intermédiaire d'un autre cabinet, qui est le véritable client ?  

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