Skip to content

Panel de Control: Diseñado para darte una visión actualizada del estado de tus expedientes.

El Panel de Control de la aplicación RegLab te proporciona una visión en tiempo real del progreso de tus asuntos, mostrando el estado actual de tus expedientes de manera clara. Además, te ofrece información detallada sobre las acciones realizadas en tus expedientes sujetos a PBC-FT, incluyendo quién las llevó a cabo.

Gestiona y visualiza tus asuntos al momento

Te dan una perspectiva completa de tu proceso de cumplimiento de la PBC-FT y te deja saber en tiempo real el estado de cada expediente. Esto facilita el proceso de diligencia debida y cumplimiento porque provee una lista de prioridades para el abogado, el administrador y el oficial de compliance.  

La aplicación cuenta con dos paneles de control: uno general y otro personalizado. El Panel personal te permite visualizar tus asuntos calificados como 'expedientes' abiertos, junto con el estado de cada uno. El Panel general ofrece una visualización clara del ritmo de trabajo de todo el despacho. De esta manera, facilitamos tu trabajo de cara a una auditoría externa, ya que la autoridad responsable puede gestionar y generar informes fácilmente. 

La herramienta de vista previa de expedientes te permite monitorizar rápidamente todo el proceso de cumplimiento de PBC a nivel interno. Por ejemplo, podrás ver qué enlaces aún no se han enviado al cliente, cuáles ya han sido completados por él, los enlaces que han expirado y los expedientes que requieren seguimiento o aprobación posterior.

Desde el Panel de Control, puedes reenviar fácilmente enlaces de verificación que hayan expirado. Además, puedes configurar recordatorios automáticos para tus clientes si aún no han completado el formulario de identificación. De esta manera, garantizas que tus expedientes estén actualizados. 

Desde la vista previa, puedes notificar a tus compañeros o trabajadores expedientes que necesitan ser revisados o completados. La persona que necesite tomar medidas podrá ver que detalles faltan y completar el proceso, que se almacenará automáticamente en el Registro de auditoría. 

Paneles de Control: Una ruta ideal

Para abogados, administradores de oficina y auditores, es crucial conocer los pasos tomados en la identificación de clientes. En RegLab, la secretaria envía un enlace al cliente para que ingrese sus datos y adjunte los documentos necesarios. Luego, el abogado o el oficial de compliance revisa y aprueba la información. RegLab cuenta con un sistema de notificaciones, por correo o a través de la aplicación, para agilizar el proceso, e incluye alertas para información faltante. 

Sencillo, actualizado y eficiente

Para las empresas que gestionan numerosos casos bajo la normativa PBC-FT, es fundamental controlar el estado de cada expediente tanto a nivel personal como en la oficina. Nuestra función de Panel de Control te permite realizar todas estas acciones desde un único lugar, facilitando el seguimiento del proceso de cumplimiento.

Por ejemplo, puedes filtrar los archivos existentes para visualizar únicamente aquellos que aún no han sido completados o están pendientes de aprobación. Es importante recordar que, si un archivo no está completo, no se puede iniciar la prestación del servicio. Por lo tanto, nuestro objetivo es agilizar y simplificar el proceso de identificación para que puedas centrarte lo antes posible en lo que realmente importa: el cliente.

Además, nuestro panel de control incluye una función de exportación que te permite generar archivos de Excel con todos los datos de los expedientes. Puedes personalizar estos archivos con información a nivel personal, de equipo y de la oficina, incluyendo el estado del expediente, perfiles de riesgo, tipo de investigación, países de origen y titulares reales.

Reporting

Archivos de Excel

¿Te gustaría descubrir cómo crear tu propio archivo de Excel a través de la aplicación de RegLab, y que uso le puedes dar?  

¡Contáctanos! >
Localiza tus archivos al instante, mantente informado en un clic
Con el Panel de Control de Reglab, puedes mantenerte informado del proceso de compliance y los riesgos de tus clientes al instante. Además, un auditor externo verá que implementas un proceso estandarizado. Durante una auditoría, no se revisarán todos los servicios que prestaste, sino que se centrará en algunos ESPECÍFICOS.  Por tanto, poder monitorear todas las partes del proceso te sitúa un paso por delante de las autoridades y demuestra que has llevado a cabo un trabajo diligente y riguroso. 

 

RegLab

Colaboraciones con otras empresas o firmas 

Es bastante común que las empresas o las firmas de abogados colaboren entre sí. Con respecto al cumplimiento de PBC-FT la pregunta es: si recibes un asunto a través de otro bufete ¿Quién es el cliente? 

Lee nuestro artículo y averígualo