- Productos
- RegLab para...
- Centro de conocimiento
DESCARGUE EL WHITEPAPER
Guía práctica relativa a la Ley de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
- La empresa
SOBRE NOSOTROS >
Trabajamos con la convicción de que una incorporación transparente y eficaz es el principio de una relación óptima con el cliente.
- Solicitar una Demo
Panel de Control: Diseñado para darte una visión actualizada del estado de tus expedientes.
El Panel de Control de la aplicación de RegLab te da claridad sobre tus asuntos. Te ofrece una visión en tiempo real sobre el estatus de tus expedientes sujetos a PBC-FT y te deja saber exactamente qué acciones han sido realizadas y por quien.
¿Por qué usar un panel de control?
Te dan una perspectiva completa de tu proceso de cumplimiento de la PBC-FT y te deja saber en tiempo real el estado de cada expediente. Esto facilita el proceso de cumplimiento y provee una lista de prioridades para el abogado, el oficial de compliance y la gerencia.
La aplicación cuenta con dos paneles de control: uno general y uno personal. El Panel personal te permite ver tus expedientes abiertos y el estado de cada uno. El Panel general te da acceso a los flujos de trabajo del despacho entero. De esta manera, facilitamos el trabajo del oficial de compliance, ya que puede gestionar y generar reportes fácilmente.
La función de vista previa de los expedientes te permite, con las credenciales correctas, realizar una monitorización de los procesos en la oficina. Estos incluyen: los enlaces que todavía deben ser llenados o revisados, los enlaces expirados, y los expedientes que necesitan seguimiento.
A través de los paneles de control, puedes reenviar fácilmente enlaces de verificación que ya expiraron. También puedes configurar un recordatorio automático para tus clientes, si aún no han rellenado el formulario de identificación. Así puedes asegurarte que tus expedientes estén al día.
A través de la vista previa, puedes rápidamente enviarles notificaciones a tus colegas involucrados en ciertos expedientes que necesitan ser completados. La persona que necesita tomar acción podrá ver que detalles faltan y el proceso es incluido en el registro de auditoría.
Paneles de Control: Una ruta ideal
Para los abogados, oficinas de secretaria, y oficiales de compliance, es conveniente ver que acciones deben ser tomadas. En muchos despachos, el proceso de compliance es disperso. La secretaría envía el enlace de identificación y monitoriza su cumplimiento, mientras que el abogado y el oficial de compliance revisan la información dada. La aplicación cuenta con una función de notificación para que este proceso fluya de manera rápida. Estas notificaciones pueden ser recibidas por correo electrónico o a través de la aplicación de RegLab.
¿Por qué un panel de control es esencial?
Para las empresas que tratan con muchos casos sujetos a PBC-FT, es esencial controlar el estado de cada expediente, a nivel individual tanto como nivel oficina. Nuestra función de Panel de Control te permite hacer todo este desde un mismo sitio, facilitando el seguimiento del proceso de compliance. Por ejemplo, puedes filtrar los archivos existentes para visualizar solo aquellos que aún no han sido completados, o que están pendientes a aprobación. Es importante recordar que, si un archivo no está completo, el servicio del abogado no puede comenzar. Por lo tanto, la idea es hacer el proceso de identificación lo más corto posible, para poder empezar a trabajar. Nuestra aplicación te permite hacer esto.
Asimismo, nuestro panel de control cuenta con una función de exportación. Esta te ayuda a crear archivos de Excel con todos los dossiers y datos respectivos. Puedes crear archivos personalizados con datos a nivel personal, de equipo y hasta de la oficina. Estos cuentan con el estado del expediente, los perfiles de riesgo, el tipo de investigación conducida, los paises de origen, y los Beneficiarios finales.

Archivos de Excel
¿Quieres saber cómo crear tu propio archivo de excel a través de la aplicación de RegLab, y que usos le puedes dar?
¿Son útiles los paneles de control durante la visita de un auditor?
Los Paneles de Control de Reglab estan diseñados para que la empresa pueda conducir un sondeo de los flujos de trabajo y riesgos. Un supervisor no revisara todos tus expedientes, pero a través del panel de control puede entender mejor el proceso de cumplimiento de tu despacho. Para un supervisor, es más importante discutir ciertos expedientes en específico. Por lo tanto, el poder monitorear cada expediente asegura que el proceso de compliance de tu despacho sea más riguroso.

Colaborar con otros despachos
Es bastante común que las empresas colaboren entre sí. Con respecto al cumplimiento de PBC-FT la pregunta es: si recibes un expediente a través de otra firma ¿Quién es el cliente?