Wat is het belang van sanctiewetgeving?

Wat houdt sanctiewetgeving in? 

Sanctiewetgeving staat voor de regelgeving die organisaties verplicht om sancties die o.a., door de Verenigde Naties, Europese Unie en de overheid zijn opgelegd, na te leven.  Dit betekent dat u uw cliënten moet identificeren, verifiëren en controleren of zij op sanctielijsten voorkomen. 

Wie valt onder sanctiewetgeving? 

Niet alleen financiële instellingen zijn gebonden aan deze regels. Ook professionele dienstverleners zoals advocaten, notarissen en belastingadviseurs kunnen onder sanctiewetgeving vallen wanneer de aard van hun dienstverlening dat vereist. 

Welke sanctiemaatregelen zijn van toepassing? 

Wanneer een cliënt wordt aangemerkt als verdacht of gesanctioneerd, kunnen verschillende maatregelen van toepassing zijn, zoals: 

• het bevriezen van tegoeden,
• een verbod op het ter beschikking stellen van financiële middelen,
• beperkingen op het verlenen van diensten. 

Deze sanctiemaatregelen worden gepubliceerd via instanties zoals de EU, de VN en nationale autoriteiten. 

Verplichte periodieke controle 

De regels vereisen niet alleen controle bij de start van een klantrelatie, maar ook gedurende de hele looptijd daarvan. Dit omvat: 

• het vaststellen van de uiteindelijke begunstigde (UBO)
• het screenen van cliënten aan de hand van sanctielijsten
• het monitoren van negatieve berichtgeving in de media. 

Hoe helpt RegLab u hierbij? 

RegLab ondersteunt uw kantoor bij het efficiënt, veilig en accuraat voldoen aan sanctiewetgeving: 

• Geautomatiseerde screening van cliënten op sanctielijsten én risicolanden.
• Continu monitoring voor actueel risicobeheer.
• Rapportagemogelijkheden bij afwijkingen of wijzigingen.