Ley de PBC-FT: su importancia

Revisión periódica obligatoria 

Revisiones periódicas son obligatorias conforme al Acta de Sanciones. Por lo tanto, es importante definir una política. Por ejemplo, al revisar la identidad de los clientes, debe identificar quién es el beneficiario final (UBO) de una relación de negocios. Posteriormente, se debe revisar si existen sanciones contra aquél. Puede confirmar esto utilizando la lista de sanciones. Aquí puede también informarse si el UBO ha recibido alguna publicidad negativa.  

¿Quién supervisa el Acta de Sanciones?

Este papel se encuentra reservado para el Banco de los Países Bajos (DNB) y para la Autoridad de Mercados Financieros de Países Bajos (AFM). Estos proceden conforme al Acta de Regulación de la Supervisión de Sanciones de 1977. El Banco de los Países Bajos analiza principalmente si las medidas implementadas son suficientes. Debe inmediatamente informar al DNB sobre su monitoreo.  

¿Qué sanciones debería considerar?  

• Congelar activos y fondos.  
• Prohibición de posibilitar recursos financieros.  
• Prohibición o restricción de posibilitar servicios financieros. 
  

RegLab para cumplir con la Ley PBC-FT

También gasta mucho tiempo en las políticas de Conoce a tu Cliente y Due Diligence del Cliente para cumplir con los requerimientos de PBC-FT y con la Ley de PBC-FT? A pesar de las frustraciones que puedan generar, los principios KYC son cada vez más importantes. RegLab ayuda a las organizaciones para que cumplan de manera rápida, segura, y fácil con las leyes y regulaciones de la política Conoce a tu Cliente.