Voda: wat is dat ook alweer?

Voda (Verordening op de advocatuur)

Ben je advocaat? Dan is de Verordening op de Advocatuur (Voda) van toepassing. Die verplicht je om cliënten of tussenpersonen te identificeren, ongeacht het type dienstverlening. Wanneer een zaak buiten de Wwft valt, hoef je geen uitgebreid cliëntonderzoek te doen. Het cliëntenonderzoek onder de Voda bestaat enkel uit het vastleggen en verifiëren van de cliënt. 

Wat is de Voda?  

De Voda (Verordening op de advocatuur) is een belangrijk onderdeel van de Nederlandse regelgeving voor advocaten. Deze verordening bevat gedrags- en beroepsregels die de integriteit, onafhankelijkheid en kwaliteit van de advocatuur waarborgen. De regels richten zich onder andere op belangenverstrengeling, geheimhoudingsplicht, reclame en omgang met cliënten. Dankzij de Voda kan een cliënt erop vertrouwen dat de vertrouwensrelatie wordt beschermd en dat belangenconflicten worden voorkomen. 

Wanneer je als advocaat niet onder de Wwft valt, ben je toch verplicht de Voda te volgen. Dat betekent dat je altijd de cliënt of tussenpersoon moet identificeren, ongeacht het type dienstverlening. Dit cliëntenonderzoek onder de Voda is beperkt: het gaat uitsluitend om vastleggen en verifiëren van de identiteit, niet om een uitgebreid onderzoek. 

Belangrijkste verplichtingen onder de Voda 

Bij aanvang van een opdracht moet je de identiteit van de cliënt of tussenpersoon controleren en verifiëren, tenzij de aard van de zaak dit onmogelijk maakt. 
Als de benodigde gegevens niet beschikbaar zijn of als er aanwijzingen zijn voor onwettige activiteiten, mag je de opdracht niet aannemen.

2. Opdrachtbevestiging (artikel 7.5 Voda)

Je bent verplicht een schriftelijke opdrachtbevestiging te sturen waarin afspraken, tarieven en algemene voorwaarden zijn vastgelegd. Hierin kan ook een Wwft-paragraaf worden opgenomen, indien relevant. Deze bevestiging voorkomt misverstanden en juridische discussies achteraf. 

3. Opleidingsverplichtingen (artikel 4.1 Voda)

Als advocaat moet je jaarlijks aantoonbaar je vakkennis en vaardigheden onderhouden en verbeteren op relevante rechtsgebieden. Deze verplichting geldt ook onder de Wwft: iedereen die daaronder valt, inclusief medewerkers en beleidsmakers, moet voldoende geschoold zijn om ongebruikelijke transacties te herkennen en op de hoogte te blijven van de laatste ontwikkelingen rond witwassen en terrorismefinanciering (artikel 35 Wwft). 

Voda versus Wwft 

Belangrijk: Indien een dossier onder de Voda valt en niet onder de Wwft, moet je duidelijk toelichten waarom. Het enkel noemen van het rechtsgebied is niet genoeg; je moet specificeren welke werkzaamheden je verricht. Bijvoorbeeld: 

• Bijstand in een ontslagprocedure zonder aandelenoverdracht.
• Advisering bij het sluiten van een vaststellingsovereenkomst.
• Procesvertegenwoordiging in een specifiek geschil.
   

Waarom naleving van de Voda cruciaal is 

Naleving van de Voda zorgt ervoor dat je als advocaat integer en onafhankelijk kunt optreden in het belang van je cliënt. Overtreding kan leiden tot tuchtrechtelijke maatregelen. De Voda vormt daarmee een belangrijk onderdeel van de complianceverplichtingen binnen de advocatuur. 

RegLab 

Ben jij ook veel tijd kwijt aan een Know Your Customer (KYC) en Customer Due Diligence (CDD) beleid om de verplichtingen uit de Wwft na te leven? Ondanks de frustraties die ze oproepen, worden de CDD-principes steeds belangrijker. RegLab helpt organisaties bij het snel, veilig en met gemak voldoen aan de Wwft.