Sanctiecheck en monitoring | RegLab – voorkom sancties

Skip to content

RegLab legt jouw cliëntbestand, volledig geautomatiseerd, tegen de laatste sanctielijsten en hoog risicolanden lijsten aan. Niet alleen de client, maar ook de contactpersoon, UBO’s, vertegenwoordigers en hun woonlanden worden gecontroleerd. Verschijnt een persoon of land op een van deze lijsten, dan krijg jij daarvan direct een melding.

Zeker in de advocatuur zien we dat de deken steeds actiever wordt in het stimuleren van kantoren om deze check te doen. Diverse kantoren abonneren zich daarom op de lijsten en controleren cliëntbestanden handmatig. Dit is tijdrovend. Besteed de screening daarom uit aan RegLab.

Sanctiemaatregelen zijn niet alleen van toepassingen op personen, maar ook op landen en organisaties. Alle sanctieregelingen staan op de websites van de Europese Unie, Verenigde Naties en de Rijksoverheid. Bij sanctiemaatregelen moet je denken aan:

het bevriezen van tegoeden;
een verbod op het ter beschikking stellen van financiële middelen;
een verbod of beperking op het verlenen van financiële diensten

Om erachter te komen of degene met wie je zakendoet op een lijst voorkomt, maak je gebruik van sanctielijsten, waaronder die van de US, VN, NL en de EU-sanctielijst. Deze sanctielijsten, waarop je je kunt abonneren, worden regelmatig geactualiseerd. Het is cruciaal om actuele sanctielijsten te raadplegen en continu het huidige cliëntbestand te monitoren. De Nederlandse lijst is nog te overzien, maar de EU-sanctielijst wordt vaak geüpdatet. Europa is hierin erg actief, waardoor er regelmatig wijzigingen zijn voor organisaties en personen. Dit maakt het in de praktijk lastig.

Ook zijn er hoog risico landen lijsten beschikbaar, met daarop de landen die hun Wwft-processen niet goed op orde hebben, zoals Noord Korea en Iran.

Je moet direct actie ondernemen als een cliënt, of een betrokkene, op een sanctielijst staat. Welke actie je precies moet nemen, hangt af van de sanctieregeling. Ook de aard van de dienstverlening speelt een rol. Je moet de dienstverlening aan de cliënt in ieder geval direct stoppen en de cliënt hiervan op de hoogte stellen. Zonder ontheffing is de dienstverlening namelijk verboden. Een eventuele ontheffing vraag je aan bij het Ministerie van Buitenlandse Handel en Ontwikkelingssamenwerking.

Voor overige vragen omtrent sanctiewetgeving kun je contact opnemen met het Ministerie van Financiën: sancties@minfin.nl

Stel dat je als kantoor niet voldoet aan de richtlijnen van de Wwft en de Sanctiewet. Wat zijn dan de consequenties?

Toezichthouders kunnen een kantoor een boete, sanctie of dwangsom opleggen als het de Wwft en Sanctiewet niet naleeft. Ook kunnen ze overgaan tot vervolging van het niet melden. Daarbij kan ook de strafrechtelijke route gekozen worden, vanwege het faciliteren van witwassen.
Het niet melden van een ongebruikelijke transactie, terwijl je weet dat de transactie ongebruikelijk is, kan leiden tot boetes. Het overtreden van de Sanctiewet is een economisch delict volgens artikel 1, sub 2 van de Wet op de economische delicten.

De Wwft en de Sanctiewet voelen voor veel kantoren nog ver weg. Toch zien we dat het aantal controles en boetes bij het niet naleven van de regels toeneemt.