Nieuwe aanbevelingen na onderzoek van Deken Wwft

24/12/2024

De Nederlandse toezichthouder heeft onlangs een proactief onderzoek uitgevoerd naar de naleving van de Wet ter voorkoming witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) bij meer dan 50 advocatenkantoren. Het onderzoek benadrukt belangrijke aandachtspunten voor in de praktijk, waaronder:  

• Cliëntenonderzoek: Hierbij wordt het belang van een goed gedocumenteerde en opvraagbare Wwft-dossiers benadrukt. Met name dat het cliëntenonderzoek meer vereist dan de identificatie en verificatie van de cliënt. 

• Risicoprofiel: Per zaak moet er een risicoprofiel opgesteld en onderbouwd worden volgends de Risk-based approach guidance for legal professionals, NRA en de SNRA.  

• Identiteitsverificatie: Controleer aan de hand van originele identiteitsdocumenten de identiteit van de cliënt. Zorg ervoor dat dit in lijn ligt met de privacywetgeving.  

• Tijdige afronden: Het cliëntenonderzoek moet afgerond zijn voor aanvang dan de dienstverlening.  

• Transactiemonitoring: Stel een dossier op voor eventuele ongebruikelijke transacties en de herkomst van middelen.

Meer informatie rondom dit nieuwsbericht.