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Registro de Auditoria: Una sinopsis obligatoria para el PBC-FT

Un registro de auditoria es un resumen administrativo del proceso de cumplimiento con la normativa de PBC-FT. Este sirve para demostrar el apto cumplimiento de la normative frente al supervisor.  

¿Qué es un Registro de Auditoria?

Como persona responsable del cumplimiento de la normativa, es recomendable saber en qué parte del proceso se encuentran tus expedientes sujetos al PBC-FT. Con nuestro aplicativo, puedes tener una perspectiva general de cada archivo en tiempo real. Por ejemplo, puedes ver si se han enviado nuevos links de identificación o si algún perfil de riesgo fue editado y por quien.  

Un buen registro de auditoria incluye también un registro de las notificaciones enviadas a las partes involucradas y el motivo de estas. Por ejemplo, un mensaje de vuestra secretaria notificándole que el cliente ha enviado toda la información relevante para la PBC-FT y pidiéndole su aprobación del expediente. Con nuestro aplicativo usted puede ver una vista general de todas estas acciones.  

¿Por qué es necesario?

Dentro del registro de auditoría, usted automáticamente mantiene rastro de todas las acciones tomadas durante el proceso de cumplimiento de la normativa. Esto es útil para que el supervisor pueda entender el por qué detrás de ciertas decisiones tomadas o investigaciones iniciadas durante el proceso de cumplimiento de la normativa. Un registro de auditoria es una herramienta necesaria para monitorear el debido cumplimiento de la norma y el grado de riesgo implicado en la investigación de un cliente. Dado que los registros de auditoria normalmente ofrecen una vista general de todo este proceso, es más fácil para el supervisor entender el flujo de trabajo de tu despacho. Nuestro aplicativo almacena automáticamente todas las acciones relacionadas al cumplimiento de la PBC-FT dentro de un archivo que es fácilmente accesible y constantemente actualizado. Esto ayuda a deshacerte de los contratiempos asociados al proceso manual, ya que evita la falta de uniformidad en el proceso de cumplimiento, problemas con el almacenamiento, y el laboroso proceso de llenar formularios.  

¿Qué puedes esperar de nuestra herramienta de Registro de Auditoria?

En el aplicativo de RegLab, un registro de Auditoria es automáticamente generado con la creación de un nuevo expediente. Esto asegura que cada acción sea registrada desde el principio, y ofrece información sobre las partes involucradas en cada parte del proceso. Nuestro aplicativo muestra una vista general los siguientes elementos: 

  • Las acciones tomadas 
  • El autor de cada acción 
  • La fecha de creación 
  • Los detalles de la acción  
Check, approve and create an audit trail
RegLab

Cumplimiento de la PBC-FT 

Consistencia y uniformidad son muy importantes para las autoridades supervisoras al evaluar el debido cumplimiento de la normativa de PBC-FT. Estas quieren saber que todos dentro de la oficina siguen el mismo procedimiento y que este es minucioso.  

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