Aprobar la carta de encargo

• Una carta de encargo debe contener los siguientes elementos:
  
• Una descripción del asunto, indicando si entra dentro del ámbito de la lucha contra el blanqueo de capitales;
  
• Nombre y dirección del cliente, la contraparte y el abogado/parte autorizada;
  
• Si el cliente reúne los requisitos para recibir asistencia jurídica gratuita, incluyendo una explicación;
  
• Información sobre cualquier asistencia jurídica disponible;
  
• Acuerdos sobre tarifas;
  
• Información sobre responsabilidad profesional;
  
• Acuerdos relativos a la confidencialidad, las TIC y el registro AML;
  
• Cómo tratar las disputas.

El proceso de las cartas de encargo suele llevar una cantidad de tiempo innecesaria. En primer lugar, hay que redactar el documento, luego hay que asegurarse de que se firme, se devuelva y se guarde en el lugar adecuado. Y luego está la cuestión de llevar un registro de los cambios, por ejemplo, en caso de que se ajusten las tarifas o las condiciones.

Con RegLab, estos retos son cosa del pasado. La aplicación AML:

• Envía la carta de encargo automáticamente;
  
• Realiza un seguimiento del estado;
  
• Envía recordatorios cuando faltan respuestas;
  
• Almacena todo de forma centralizada;
• Genera informes de estado;
  
• Procesa automáticamente los nuevos términos y condiciones;
  
• Y genera una visión general para el regulador con un solo clic.

Debida Diligencia del Cliente (DDC), también conocido como “Conoce a tu cliente”, se va vuelto cada vez más importante en el rubro legal. Esto se debe a que casos de lavado de activos, fraude, o financiamiento de organizaciones terroristas son cada vez más comunes. Por eso, y de acuerdo con las pautas de la normativa de PBC-FT, es esencial conocer quiénes son tus clientes.