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Impulsar la gestión del riesgo

Revisa medios adversos, listas de seguimiento y realiza una comprobación automática de PEP desde RegLab.

Un proceso de selección eficaz

¡El cribado manual ya no es necesario gracias a esta función! Este complemento garantiza que los nuevos archivos se revisen automáticamente y completamente para detectar cualquier PEPs, sanciones y/o medios adversos. De este modo, puedes estar seguro de no olvidar comprobar una fuente.

Esta función adicional te permite gestionar y agilizar todo el proceso de selección desde una única plataforma. Por tanto, ya no son necesarias suscripciones separadas a terceros para medios adversos, listas de seguimiento o comprobaciones PEP. ¡Esto facilita y aclara el proceso de selección!

Quieres que tu archivo de cliente se revise automáticamente, sin consumir tiempo ni energía. RegLab te ayuda con esta tarea desafiante. Elige un proceso de selección totalmente compatible con la PBC añadiendo esta extensión a la solicitud.

Esta útil función está disponible gracias a su integración con Comply Advantage. Recopila datos de diversas fuentes y los actualiza constantemente con nueva información sobre individuos, entidades y actividades de alto riesgo. ¡Así que siempre estás al día con la información más reciente!

Comprobación de medios adversos

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Si añades a una persona (representante, persona de contacto, UBO, o PEP o entidad) al asunto, RegLab comprueba automáticamente cualquier publicidad negativa.

Obtienes información sobre los distintos artículos relevantes para la persona o entidad añadida, incluyendo las primeras líneas, la fecha de publicación y la fuente. ¿Quieres leer más del artículo relevante? ¡Puedes! Solo tienes que hacer clic en el enlace de la aplicación para abrir el artículo.

En caso de que un artículo no contenga menciones negativas o relevantes, puedes marcarlo como 'falso positivo'. De este modo, mantienes una visión general de los medios adversos.

Listas de seguimiento de pantalla

RegLab comprueba automáticamente si el cliente aparece en listas de vigilancia nacionales o internacionales. Se revisan tanto las listas de diversas agencias gubernamentales como las listas globales.

Las personas y entidades incluidas en listas de vigilancia suelen considerarse de alto riesgo debido a su implicación en actividades delictivas, vínculos con organizaciones terroristas, blanqueo de capitales u otras prácticas prohibidas. ¡Así que es muy importante revisar estas listas!

Si el cliente aparece en una lista, se te notificará y podrás tomar las medidas adecuadas.

Realiza una comprobación PEP

PEP significa Persona Políticamente Expuesta (Persona Políticamente Expuesta). Debido a su posición influyente, a menudo se asume que representan un mayor riesgo de actividades como el blanqueo de capitales. Por eso es muy importante saber si estás tratando con un PEP.

Sé el primero en enterarte de cambios importantes en el estado de riesgo del cliente gracias a nuestra comprobación automática PEP.

Esta comprobación se realiza automáticamente cuando se añade una persona al archivo. ¿La persona emerge como PEP? Entonces recibirás una visión general de sus distintas funciones laborales. De nuevo, tienes la opción de indicar si un resultado es un 'falso positivo'.

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Cooperación con otros despachos

Los despachos se remiten trabajo entre sí con regularidad. La gran pregunta en relación con el PBC-FT es: si recibes un encargo a través de otro despacho, ¿quién es el cliente final? 

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