Paneles: análisis rápidos
Anteriormente, escribimos que RegLab ofrece una función de panel de control. Especialmente para empresas con muchos asuntos de PBC, es de valor añadido disponer de información centralizada y en tiempo real sobre el estado tanto de los archivos individuales como de la empresa en general. Desde aquí puedes, por ejemplo, seleccionar todos los asuntos que han sido aprobados o están pendientes. O clientes de alto riesgo y los países implicados en los asuntos. Estos son datos de PBC útiles sobre los que un responsable de cumplimiento puede activar acciones diarias. Pero con estos informes se puede hacer aún más.
Archivos y filtros CSV/Excel
Con el botón de exportar (arriba a la derecha en RegLab 'descargar CSV' o 'descargar Excel'), puedes crear un archivo de exportación de todos los asuntos y datos subyacentes, donde filtrar en detalle y hacer análisis a nivel personal, de equipo y de oficina. Piensa en la selección por estado de materia, estado de enlaces de identificación, asuntos a los que está vinculado un titular real, etc. Incluso puedes ir más allá convirtiéndolo en tablas dinámicas y gráficos. La información que puedes extraer de esto se usa para información de gestión, entre otras cosas. ¿Cómo hacerlo?
Puedes aplicar filtros, como un filtro en:
- Nombre del proyecto
- Número de materia
- Nombre del cliente
- Estado de la materia
- Categoría (AML o no)
- Países
- Perfiles de riesgo
- Titular Real
¿Filtros y análisis más utilizados?
A nuestros responsables de cumplimiento les encanta usar esta función. ¿Qué filtros usamos más y para qué?
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Estado de un asunto
Filtrando por estado de la materia, puedes ver de un vistazo cuántos asuntos han sido aprobados, cuántos están pendientes y posiblemente cuántos han sido rechazados. Especialmente combinado con un año, es una buena información de gestión para comparar con otros años. Información general agradable para la junta. También puedes categorizar esto aún más, como si se refiere a asuntos sujetos a PBC y los que no estan sujetos.
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Perfil de riesgo
Una vez filtres por perfil de alto riesgo, verás todos los asuntos de alto riesgo. De nuevo, esta es información valiosa para comparar con un año anterior. Si hay más asuntos de alto riesgo este año, tiene sentido comprobar si esto es explicable. Luego también puedes filtrar por usuarios vinculados a los clientes de alto riesgo para poder hacer preguntas específicas internamente.
- Países
Filtrando rápidamente por los países de origen de un cliente, representante o UBO, obtienes una visión general útil por país. Supongamos que ahora quieres ver qué ocurre con los clientes en Rusia, filtras por Rusia. Si estos clientes tienen un perfil de riesgo medio, pero Rusia ha sido incluida recientemente en una lista de países de alto riesgo, es valioso pensar si quieres cambiar el perfil de riesgo.
- Usuarios enlazados a los asuntos
El último filtro que usamos habitualmente es el de 'usuarios vinculados al asunto', en resumen, las personas vinculadas a un asunto. Así puedes ver de inmediato, por ejemplo, quién ha creado más y quién menos importa. ¿Por qué un secretario ha creado 26 asuntos y otro solo dos? ¿Por qué un abogado tiene muchos asuntos en RegLab y otro sorprendentemente pocos? Entonces, ¿se está utilizando correctamente la aplicación?
Esta es una visión general de las formas en que usamos el archivo CSV o Excel para las empresas. Cuando abres el archivo por primera vez, podemos imaginar que estás pensando '¿Y ahora qué?'. Si no lo consigues, siempre puedes contactarnos. Estamos encantados de consultarte (en línea) y ofrecerte consejos, para que tú también puedas ver rápidamente dónde están los posibles riesgos.
