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Un panel de control para obtener información actualizada sobre el estado de PBC de tus asuntos

Un panel de control te ofrece una visión general en tiempo real del estado de PBC/FT de tus asuntos. Sabes exactamente qué acciones están pendientes para quién.

¿Por qué los paneles de control son imprescindibles?

Para las oficinas con muchos asuntos de PBC/FT, es fundamental contar con una visión clara de todos. Un panel de control proporciona información tanto sobre asuntos individuales como sobre la carga total de trabajo en cada momento. Es una lista de prioridades útil para abogados, secretarias, responsables de compliance y directivos.

Existen dos tipos de paneles: personales y para toda la empresa. El panel personal solo muestra tus asuntos y acciones. El panel general ofrece una visión de toda la carga de trabajo de la empresa. Esta visión general es especialmente valiosa para los responsables de compliance.

Puedes reenviar fácilmente enlaces de identificación caducados a través de los paneles. O puedes configurar un recordatorio automático para los clientes. ¿Algún cliente ha rellenado el enlace de identificación de forma incompleta? Entonces puedes actuar de inmediato. Puedes ver fácilmente qué información está disponible y cuál no.

Con los permisos adecuados, puedes ver de un vistazo lo que está pendiente en toda la firma a través de la visión general del asunto. Esto te permite identificar dónde aún no puede comenzar la prestación de servicios y realizar ajustes específicos. Cuanto más corto sea el tiempo entre enviar el enlace de identificación y la evaluación, mejor. El panel de control, ayuda a reducir este tiempo de respuesta.

Desde el panel de control, puedes enviar rápidamente una notificación al compañero correspondiente. La persona que necesita actuar recibe una notificación inmediata y puede ver el asunto en su propio panel de control. Cada notificación se registra automáticamente en la pista de auditoría.

El control ideal

En muchas empresas, el trabajo de PBC se divide entre varias personas. Es precisamente entonces cuando un panel de control se vuelve esencial. Reúne todas las acciones, estatus y responsabilidades en un solo lugar. La secretaria envía el enlace de identificación y supervisa la fecha límite. El abogado o el responsable de cumplimiento es notificado tan pronto como se recibe la información. Las notificaciones aparecen en RegLab, pero también pueden recibirse por correo electrónico. Esto permite que cada empresa organice el proceso como desee, sin perder la visión general.

¿También son útiles los paneles durante una inspección por parte de la autoridad supervisora?

Los paneles de control de RegLab se desarrollaron inicialmente para la propia empresa para obtener información sobre su carga de trabajo y riesgos. Un supervisor no repasará todo el panel de control, pero puede ofrecer una visión rápida de la preparación general de la empresa para PBC. En última instancia, los paneles aseguran que la lucha contra el blanqueo de capitales se tome en serio. Esto evita complicaciones y posibles multas.

Para un regulador, es más interesante discutir el contenido de varios asuntos. La pista de auditoría es muy útil para esto.

Reporting
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Revisión automática por asunto gracias a la pista de auditoría

Cada acción que realices en un asunto, como enviar un recordatorio, completar una evaluación o enviar una notificación, se registra automáticamente en la pista de auditoría. Esto crea una visión completa y verificable de todas las acciones de PBC dentro de un asunto. Durante una auditoría, puedes mostrar qué pasos se han seguido, por qué y por quién, con un solo clic. La pista de auditoría hace que el proceso sea transparente, rastreable y fácil de interpretar para una autoridad supervisora.

Exportación de datos con un solo clic

Con el botón de exportación, puedes descargar un archivo CSV o Excel que contiene todos los asuntos y datos asociados con un solo clic. Esto te permite filtrar y analizar datos específicamente por persona, equipo o empresa. Piensa en perfiles de riesgo, tipos de investigaciones, países o asuntos relacionados con la titularidad real. Esto te permite mantener el control, incluso cuando aumenta el volumen de los asuntos.

RegLab

Colaboraciones con otras empresas o firmas 

Es bastante común que las empresas o las firmas de abogados colaboren entre sí. Con respecto al cumplimiento de PBC-FT la pregunta es: si recibes un asunto a través de otro bufete ¿Quién es el cliente? 

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